1er Semestre 2013

 

UK/Barclays/données privées: La Barclays londres va vendre les informations concernant les transactions de ses clients http://www.telegraph.co.uk/finance/newsbysector/banksandfinance/10137785/Barclays-to-sell-on-data-from-savers-and-track-mobile-phones.html

Japon/BOT-mitsubushi/OFAC: $ 250M d’amende pour violation des sanctions sur le Soudan, l’Iran,la Birmanie http://www.globalpost.com/dispatch/news/afp/130620/new-york-fines-bot-mitsubishi-ufj-sanctions-violations

USA/Deloitte/Blanchiment: Deloitte condamné à payer $10M pour ses recommandations à Standard Chartered http://www.livemint.com/Companies/zEw9XdRQbrhkZwQIukWZvN/Deloitte-fined-10-mn-in-US-money-laundering-case.html

Suisse/PEP/Lombard Odier: les dessous de l’affaire Gulnara Karimova http://www.jamestown.org/single/?no_cache=1&tx_ttnews%5Btt_news%5D=41025&tx_ttnews%5BbackPid%5D=7&cHash=1e00c6a81d42c969f4c2171dc269277c#.Ub616nlOLmI

UK/LLP/Blanchiment: la palme d’or du meilleur véhicule juridique pour le blanchiment d’argent revient à la Limited Liability Partnerships http://en.wikipedia.org/wiki/Limited_liability_partnerships_in_the_United_Kingdom  voir la video de Private Eye http://www.private-eye.co.uk/eyeplayer.php

Suisse/Reyl/France: l’ex associé gérant de la Banque Reyl Condamin-Gerbier prêt à donner les noms d’une quinzaine de politiciens français des deux bords http://www.challenges.fr/france/20130613.CHA0761/fraude-fiscale-un-ancien-associe-de-la-banque-suisse-reyl-ex-ump-menace-de-faire-des-revelations.html

Suisse/Secret bancaire: le secret bancaire ne tient pas l’alcool, « Pour obtenir des données bancaires secrètes, un agent de la CIA parvient à recruter un banquier suisse, qu’il piège en le soûlant et en l’amenant à conduire en état d’ivresse » http://www.agefi.com/une/detail/archive/2013/june/artikel/lex-usa-la-cia-espionnait-a-sa-guise-des-banquiers-a-geneve-ces-faits-portent-un-nouveau-coup-a-la-loi-urgente-censee-regler-le-conflit-fiscal.html

Suisse/UBS/cross border: Comme sa filiale UBS France , UBS est mise examen pour démarchage bancaire illicite http://www.challenges.fr/economie/20130607.REU5821/la-maison-mere-d-ubs-mise-en-examen-pour-demarchage-illicite.html?xtor=RSS-17

Argentine/Blanchiment: Pour sauver son pays de la débandade financière Cristina Kirchner a fait voter le 30 mai dernier une loi d’amnistie qui autorise le blanchiment d’argent.  http://www.urgente24.com/215022-cristinanomics-locura-argentina-para-salvar-su-economia-lavando-dinero?pagination=1  et http://www.worldoil.com/Argentina_passes_controversial_tax_amnesty_law.html

USA/Liberty reserve/Barclays: Arthur Budovsky fondateur du réseau de blanchiment Liberty Reserve était client de la Braclays Bank en Espagne http://www.livemint.com/Page/Id/2.0.2186129007

UK/HSBC/Compliance: HSBC recrute un ancien directeur général du Mi5 comme non executive Director http://www.express.co.uk/finance/city/404150/HSBC-hires-ex-spymaster-to-combat-financial-crime

Suisse/UBS-France/Cross border/blanchiment: UBS France mis en examen pour démarchage illicite http://www.lexpress.fr/actualite/economie/ubs-france-mise-en-examen-pour-complicite-de-demarchage-bancaire-illicite_1253723.html

USA/Blanchiment/Liberty reserve: Fin de partie pour Liberty Reserve un des plus gros réseaux de blanchiment http://www.lemonde.fr/economie/article/2013/05/29/le-site-de-paiement-en-ligne-liberty-reserve-accuse-de-blanchiment_3419963_3234.html

Vatican/Blanchiment: Le bureau anti blanchiment a transmis six enquêtes au procureur en 2012 http://www.latribune.fr/entreprises-finance/banques-finance/industrie-financiere/20130522trib000765925/le-vatican-enquete-sur-des-affaires-de-blanchiment.html

Suisse/Blanchiment/Nahmad: pour ceux qui l’on manqué un cas d’école en matière de blanchiment , le cas Helly Nahmad et ses galeries d’art Le+riche+galeriste+qui+lavait+plus+blanc  un article très bien documenté de l’Hebdo.ch

Suisse/MROS rapport annuel: jb-mros-2012-f   CHF 3,15 milliards équivalent de communication de soupçons dont le dossier de la fille du dictateur Ouzbek Gulnara Karimova pour CHF 610M . L’année 2012 est presque un bon cru, à mettre en balance avec les condamnations dérisoires prononcées par la justice pénale. Sous la pression du GAFI la Suisse devrait modifier sa législation anti-blanchiment en matière de communication.

Arabie Saoudite/UK/Blanchiment: deux princes saoudiens impliqués dans une affaire de blanchiment par un tribunal britannique http://english.farsnews.com/newstext.php?nn=9202241854

Corruption/UK/Afrique: la société cotée à Londres ENRC accusée de fraude et poursuivie aux Pays Bas http://www.guardian.co.uk/business/2013/may/01/enrc-mineral-fraud-bribery-suit est aussi accusée d’avoir versé des pots de vin à plusieurs présidents africains dont l’ex président Banda en Zambie http://postzambia.com/post-read_article.php?articleId=32638

Offshore/compliance: la fin de l’anonymat est programmé pour les actionnaires de sociétés offshores http://www.lemonde.fr/economie/article/2013/05/10/paradis-fiscaux-londres-washington-et-canberra-passent-a-l-offensive_3174923_3234.html

Suisse/Compliance/BSI Lugano: La banqueroute frauduleuse de Hans Thulin et le rôle de la BSI Lugano http://www.icij.org/offshore/bankrupt-swedish-tycoon-had-fortune-stashed-south-pacific

Suisse/corruption/gestion déloyale/faux dans les titres/blanchiment: Victor Dahdaleh grosse fortune anglaise sous enquête en Suisse http://lombard-street.ch/2013/04/11/un-magnat-anglais-sous-enquete-en-suisse/

Zambie/PEP/Banda: l’étau de la justice se resserre sur Henry Banda , fils de l’ancien président et ses montages offshores http://mg.co.za/article/2013-04-19-00-fugitive-banda-accused-of-siphoning-oil-millions

USA/Terrorisme/Magnistky: beaucoup trop tôt pour le savoir mais l’attentat de Boston aurait il un lien avec la publication de la liste Magnistky qui comprend 18 noms au lieu des 280 de la liste initiale du sénateur Mc Govern http://www.jamestown.org/single/?no_cache=1&tx_ttnews%5Btt_news%5D=40745&tx_ttnews%5BbackPid%5D=7&cHash=b66f12f1bc4a1deca8b0854c4a14a5a0

Suisse/LRAI/PEP/lombard Odier: Scandale en Argentine avec une affaire de détournement de fonds au profit de la Présidente Kirchner, les fonds en question seraient chez Lombard Odier http://www.lematin.ch/economie/geneve-abriterait-fonds-detournes-argentine/story/30881144

USA/Mafia Russe/Blanchiment: grosse opération du FBI dans le secteur des paris sportifs dirigés par la mafia russe et la famille Trincher, http://www.fbi.gov/newyork/press-releases/2013/manhattan-u.s.-attorney-charges-34-members-and-associates-of-two-russian-american-organized-crime-enterprises-with-operating-international-sportsbooks-that-laundered-more-than-100-million

Suisse/bank Frey/USA: Stefan Buck head of private banking à la Bank Frey inculpé par la justice américaine. La Bank Frey avait été reprise par le fonds Merchant Bridge spécialisé dans la reconstruction de l’Irak http://www.chicagotribune.com/business/sns-rt-us-usa-tax-swissbre93g02k-20130416,0,393208.story

Suisse/blanchiment/Grèce: le cousin de l’ex ministre de la défense qui dort déjà en prison avait des comptes dans huits banques suisses et des sociétés offshores qui auraient du alerter les compliance officers. A suivre.

Suisse/Credit Suisse/fraude: L’ex global head of structured credit du Credit Suisse va finalement plaider coupable aux USA http://washpost.bloomberg.com/Story?docId=1376-ML5B1U6TTDTE01-507L9BASL2S33066L0D0M65G4N

Suisse/Panama: une liste d’avocats suisses « administrateurs » de dizaines ou pour certains de centaines de sociétés offshore Panama(91 pour Markus Banzer du Liechtenstein connu pour ses investissements au travers de trois sociétés hong kongaises dans Madoff), le pays offshore le plus surveillé du monde pour ses liens avec les narcos ou le Hezbollah sous la houlette du flamboyant Président Martinelli http://www.lecourrier.ch/107631/l_amour_des_avocats_genevois_pour_panama

Zambie/Corruption/PEP: Où se trouve la fortune accumulée par l’ex-président Banda et son fils? Il est accusé d’avoir  fait transférer à Singapour, sur un compte bancaire offshore ouvert par son fils, une partie de l’argent qui devait servir à la Zambie pour acheter du pétrole à une compagnie nigériane($11m). Il contrôlait également la seule source d’approvisionnement du pays en essence et produits raffinés.

Chine/corruption: le ministre des transports (du rail, viré du parti et de son poste en 2011) Liu Zhijun inculpé pour corruption  http://www.bloomberg.com/news/2013-04-10/china-charges-former-rail-chief-with-corruption-abuse-of-power.htm

Chypre/fraude: la banque centrale de Chypre donne une liste de 6000 noms (société et personnes physiques) qui ont transféré des avoirs 15 jours avant la fermeture des banques http://www.cyprus-mail.com/

Chypre/fraude: $4,5 milliards transférés hors de Chypre 15 jours avant la fermeture des banques, la liste des noms qui ont fait ces transferts http://actuwiki.fr/speculation/17417

PEP/Credit Suisse/Mongolie: le Deputy Speaker du Parlement Mongol a un compte au Credit Suisse via la BVI Legend Plus Capital http://www.icij.org/offshore/disclosure-secret-offshore-documents-may-force-top-mongolian-lawmaker-resign

Fraude/offshore/international: Une première mondiale 2,5 millions de fichiers épluchés par des journalistes , 120 000 sociétés offshores étudiées et des conséquences planétaires , le début d’un véritable séisme politico-financier http://www.ibtimes.com/international-consortium-investigative-journalists-releases-secrecy-sale-inside-global-offshore

Fraude Madoff: Bernie se met à table du fond de sa prison et dénonce la complicité des banques http://www.ibtimes.com/bernie-madoff-writes-prison-points-finger-major-banks-jpmorgan-chase-new-york-mellon-hsbc-citigroup

USA/Goldman Sachs/Fraude: un ex-trader de Goldman a caché une position ouverte sur des dérivés du S§P 500 à hauteur de $8,3 milliards pour une perte de $ 118,4M; http://lexpansion.lexpress.fr/economie/un-ex-courtier-de-goldman-sachs-arrete-par-le-fbi-pour-une-fraude-a-8-milliards_378713.html

 

Affaire Cahuzac, la France en image :

BELGIQUE/ COMPLIANCE: Le commissaire judiciaire Geert Delrue ( police judiciaire fédérale belge) vient de sortir un livre sur le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme en français et en flamand. Un très bon ouvrage fort documenté que tout bon compliance officer doit avoir dans sa bibliothèque. http://www.loiblanchiment.be/home.aspx son site de formation continue et il anime également des séminaires Présentation FORMATION TELESEMINAR – LOI ANTI BLANCHIMENT – 12 12 2012

Chypre/Fraude: un scandale de plus à Chypre avec les prêts bancaires non remboursés au bénéfice de politiciens http://www.cyprus-mail.com/banking-sector/we-did-not-have-loans-written/20130330 . Compliance Suisse , ces PEP sont ils parmi vos clients? http://greece.greekreporter.com/2013/03/29/cypriot-politicians-loans-written-off/

USA/Financement du terrorisme: 5 ans de prison ferme pour un financement de $2 050,- envoyé à des terroristes pakistanais, un montant suffisant pour faire des dégâts http://www.latimes.com/news/local/la-me-terrorism-20130330,0,2371865.story

Morgan/USA/Fraude Madoff: des agences fédérales américaines s’intéressent au rôle de JP Morgan dans l’affaire Madoff; « the suit cited internal JP Morgan emails sent 18months before Madoff’s arrest,in which one employee acknowledged that a bank executive « just told me that there is a well known cloud over the head of Madoff and that his returns are speculated to be a part of a Ponzi Scheme » http://dealbook.nytimes.com/2013/03/26/jpmorgan-chase-faces-full-court-press-of-federal-investigations/?ref=business

Chypres/Blanchiment: une partie des dépots seraient déjà partis en cash, une information non confirmée mais plausible http://www.kavkazcenter.com/eng/content/2013/03/26/17527.shtml

HSBC/Blanchiment: déjà de retour dans les news , HSBC est accusé de blanchiment d’argent en Argentine http://www.bbc.co.uk/news/business-21840052

Inde/méthode de blanchiment: le blanchiment par la souscription de produits d’assurance payés en cash et remboursés par un chèque de la compagnie , un méthode très classique, http://economictimes.indiatimes.com/personal-finance/insurance/analysis/money-laundering-insurance-products-perfect-instruments-for-converting-black-money-to-white/articleshow/19008736.cms

Suisse/Credit Suisse: $400M de dédomagements à payer dans l’affaire de la faillite NCFE http://www.tdg.ch/suisse/credit-suisse-devra-payer-400-millions-dollars/story/17028798

France/Suisse/UBS/Cahuzac: l’enregistrement de la voix de Cahuzac authentifié http://www.lefigaro.fr/politique/2013/03/15/01002-20130315ARTFIG00645-compte-suisse-la-voix-de-cahuzac-serait-authentifiee.php

Cross border/Inde/corruption: presque 7000 dossiers de corruption en souffrance dans les tribunaux en Inde , où la population est particulièrement exaspérée par ce fléau:http://india4u.com/viewNews.asp?URL=http://economictimes.indiatimes.com/news/politics-and-nation/over-6800-corruption-cases-pending-in-cbi-courts/articleshow/18951539.cms

Blanchiment technique/Compliance: Passer du bio carburant au blanchiment d’argent en utilisant des oeuvres d’art une technique assez ancienne qui reste encore très fréquente:

The United States government has seized more than 2000 works of art that have allegedly been used to launder money raised through fraud.

The artworks were appraised at nearly $US16 million ($NZ19.4m).

On Friday, the US Attorney’s Office in Newark announced a February 22 court filing seeking to force the owner to forfeit the works, including an Alfred Stieglitz photograph that sold for $US675,000. ($NZ818,200).They were seized from a warehouse in July.The government said the owner of a Houston-based company known as Green Diesel was trying to ship the works to Spain.The complaint alleges Green’s owner, Philip Rivkin, bought the artwork by selling credits for generating biodiesel fuel, though it did not produce any fuel.A lawyer who has previously represented Green Diesel did not return calls on Fridayhttp://www.stuff.co.nz/world/americas/8373856/19m-of-art-used-in-money-laundering-seized

PEP/Compliance: Un cas d’école de compliance, la corruption des PEP dans le secteur pétrolier; Griffith International partenaire de Glencore au Tchad:The RCMP are on the hunt to recover cash and shares stemming from an international bribery scandal, but some of the proceeds have already been spent – some on a house, investments, and a car for a teenager.

Griffiths Energy International Inc. pleaded guilty to corruption charges in January, and now authorities are after the proceeds of the crime. According to court filings, Griffiths Energy paid Nouracham Niam, the wife of Chad’s former ambassador to Canada, $2-million (U.S.) in cash after the company secured oil and gas licences in the African country. Griffiths Energy also sold her so-called founders shares, now worth about $10-million, for a fraction of a penny each.  (23 mars 2013 source : http://www.theglobeandmail.com/report-on-business/industry-news/energy-and-resources/rcmp-step-up-efforts-to-find-griffiths-bribery-cash/article8991938/

Suisse/Blanchiment /Tessin: Procès à Côme pour des banquiers tessinois accusés de blanchiment http://www.tdg.ch/suisse/suisses-banc-accuses-blanchiment/story/23379572

Suisse/Blanchiment d’argent: Une femme d’ambassadeur joue les blanchisseurs pour un réseau mafieux chinois avec la bénédiction de son mari http://www.rts.ch/video/info/journal-19h30/4677152-la-femme-d-un-ambassadeur-suisse-serait-impliquee-dans-une-affaire-de-blanchiment-d-argent.html?wysistatpr=ads_rss_video  , ce n’est pas le premier cas de ce genre http://www.swissinfo.ch/eng/archive/Case_against_Swiss_ambassador_hardens.html?cid=2862622

Suisse/Projet de loi sur les services financiers: LSFin

Suisse/SEC/délit d’initiés: délit d’initiés lors de l’OPA sur Heinz , la SEC obtient le gel de compte en Suisse ouvert chez Goldman Sachs Zurich http://online.wsj.com/article/SB10001424127887323478004578306500280942678.html

Suisse/UBS/défaut de conseil : £9,45M d’amende pour UBS défaut de conseil dans la vente d’un fonds http://www.bbc.co.uk/news/business-21423831

Suisse/trading petrolier/corruption/blanchiment: l’envers du décor du trading pétrolier suisse de Trafigura 5412_EvB_Bericht+Angola_E_WEB et le feuilleton de Gunvor au Congo http://www.letemps.ch/Facet/print/Uuid/aa9b63b0-720e-11e2-ae5e-e28c0128bbff/Une_ex-vedette_du_p%C3%A9trole_genevois_accus%C3%A9e_descroquerie_et_de_blanchiment

Afghanistan/trafic d’opium/blanchiment: la compagnie aérienne afghane utilisée pour le trafic de drogue mais aussi le blanchiment avec des liasses de billets dans les plateux repas http://www.rfi.fr/asie-pacifique/20130207-plus-grande-compagnie-aerienne-afghane-kam-air-suspectee-trafic-opium

Afghanistan/corruption: La corruption tue la reconstruction avec des dirigeants qui ont touché indument $3.9 milliards en 2012 http://www.telegraph.co.uk/news/worldnews/asia/afghanistan/9855263/Afghan-officials-took-2.5-billion-in-bribes-in-2012.html

Hong Kong/UK /UBS/Fraude libor: Les autorités de Hong Kong enquêtent toujours sur UBS dans le cadre de la fraude libor et prennent des mesures http://washpost.bloomberg.com/Story?docId=1376-MHS9586JTSEE01-0VF7KPAOE8IL5QCUS06DAUC8B9 à Londres John Hourican ne touche » qu’un an de salaire « soit £700 000,- avant de présenter sa démission en tant que Investment Chief de RBS  http://www.telegraph.co.uk/finance/newsbysector/banksandfinance/9851327/RBS-investment-chief-John-Hourican-to-resign-and-waive-4m-bonus.html

Chine/corruption: une employée de banque nouveau symbole de la corruption en Chine http://www.huffingtonpost.com/huff-wires/20130205/as-china-fake-identity/

Espagne/Corruption/PEP/Suisse: L’ex trésorier du Parti Populaire au pouvoir en Espagne avait un compte en Suisse pour un solde de $29M . L’Espagne découvre un niveau de corruption qui dépasse l’imagination http://www.nytimes.com/2013/01/19/world/europe/corruption-scandals-widen-in-spain.html?pagewanted=1&_r=0

Union Européenne/Banques: business plan irréalistes ou malhonnêtes 470 institutions financières ont disparu de la zone euro en 2012http://www.lesechos.fr/entreprises-secteurs/finance-marches/actu/0202513878317-plus-de-470-etablissements-financiers-ont-disparu-de-zone-euro-en-2012-530515.php

Suisse/Vontobel/Fraude: un employé de la banque Vontobel détourne les fonds de sa clientèle espagnole http://www.tdg.ch/geneve/actu-genevoise/Banquier-suspecte-d-avoir-detourne-des-millions/story/11624632

Suisse/LPCC/PEP: Alfred Böni, élu UDC et Directeur des Finances de la commune de Wollerau accusé de vendre des fonds non autorisés par la FINMA http://www.tdg.ch/economie/argentfinances/chef-finances-udc-vend-fonds-autorises/story/22951893

Suisse/Lombard Odier/HSBC: La police espagnole met en cause HSBC et Lombard Odier dans une affaire de blanchiment au profit de la mafia chinoise http://www.rts.ch/info/economie/4576487-une-affaire-de-blanchiment-eclabousse-des-banques-genevoises.html

EBRD/Corruption/Canada: une grave affaire de corruption éclabousse la BERD dont une employée Yelena Kotova est accusée d’avoir touché un pot de vin de $1,4M pour avoir favorisé l’acceptation d’un prêt de $95M en faveur d’une société minière canadienne http://www.bt.com.bn/business-world/2013/01/16/ex-ebrd-director-charged-graft-after-seeking-us-1-4m-bribe

Afrique du Sud/Corruption/PEP: fraîchement réelu et hyper corrompu le Président Jacob Zuma encourage les entreprises privées à payer l’ANC pour faire des affaires http://mg.co.za/article/2013-01-15-00-anc-backs-zuma-for-business-support-comment

USA/JP Morgan/Compliance: le régulateur américain reproche à JP Morgan de ne pas avoir vu « la baleine de Londres » et son manque de compliance en matière de blanchiment d’argent http://dealbook.nytimes.com/2013/01/14/jpmorgan-faces-regulatory-action-over-london-whale/

Suisse/LRAI/Mubarak: $700M d’actifs gelés et un examen des 140 comptes bancaires qui devrait se terminer fin janvier http://www.zawya.com/story/Swiss_hold_Mubarak_millions_as_Egypt_remains_volatile-TR20130114nL6N0AJ7KE2/

Fraude Libor: les banques coupables de manipulation commencent à faire face aux clients contreparties des swaps de taux qui n’apprécient pas la fraude avec plus ou moins de bonne foi http://www.bloomberg.com/news/2013-01-14/deutsche-bank-accused-of-libor-fixing-in-unitech-lawsuit.html

Suisse/Credit Suisse/Fraude trader: le trader Kareem Serageldin extradé vers les USA sans surprise http://www.huffingtonpost.com/2013/01/14/kareem-serageldin-extradited-uk-court-fraud_n_2470797.html?utm_hp_ref=business

Suisse/PEP/LRAI/Tanzanie: l’Ambassadeur Suisse Olivier Chave auprès de la république de Tanzanie répond aux accusations devant le Parlement Tanzanien. Il a expliqué que la Tanzanie devait apporter la preuve que les fonds tanzaniens en Suisse ont une origine frauduleuse. “If Tanzania or any other nation prove the funds were obtained fraudulently, then the money will be brought back » , Olivier Chave. En réalité ce n’est pas l’esprit de la LRAI qui rend possible la confiscation d’avoirs d’origine manifestement illicite sans condamnation préalable du PEP. La banque a aussi la charge de vérifier lors de l’ouverture de compte que les fonds correspondent à l’activité économique de l’ayant droit. Le Premier Ministre Tanzanien et le Speaker du Parlement restent inflexibles et déclarent vouloir poursuivre les enquêtes avec l’aide d’enquêteurs internationaux.http://www.corruptiontracker.or.tz/dev/index.php?option=com_content&view=article&id=250%3Agovernment-to-investigate-billions-hidden-in-swiss-accounts-who-owns-this-money&catid=18%3Acurrent-issues-&Itemid=51&lang=en

UK/PEP/Blanchiment: un proche du Prince Charles , Valeri Belokon (Lituanien) lutte contre son extradition aux USA pour délit d’initié mais il est aussi accusé de blanchiment d’argent dans le cadre de la Baltic International Bank http://www.presstv.ir/detail/2013/01/13/283232/prince/

Belgique/BNP Paribas/France: le Directeur financier du Groupe BNP Paribas Monsieur Lars Machenil inculpé en Belgique dans le cadre de l’affaire Fortis http://www.lequotidien.lu/l-economie/41111.html

France/UBS/Cahuzac: les avocats de Jérôme Cahuzac négocient avec UBS laquelle aurait violé la Convention de Diligence des Banques (CDB08) notamment en facilitant le transfert du compte suisse à Singapore. Le secret bancaire n’est pas opposable à la Finma qui peut informer le juge chargé de l’enquête dans le cadre de l’art 28 de la convention fiscale revue en 2009. Peut-il y avoir un conflit d’intérêt pour Mark Bronsman ex UBS en poste sur la periode considérée, devenu chef de la division banque à la Finma? En 2008, Mark Branson a été nommé CFO d’UBS Wealth Management & Swiss Bank. De par sa fonction, il était responsable des volets finance, contrôle du risque, compliance http://www.finma.ch/f/aktuell/Pages/mm-mark-branson-20091027.aspx et http://www.lepoint.fr/societe/les-avocats-de-cahuzac-negocient-avec-ubs-pour-qu-elle-produise-la-preuve-qu-il-n-a-pas-eu-de-compte-suisse-10-01-2013-1611717_23.php . Le Ministre du Budget en exercice peut-il avoir une influence sur le bon traitement de l’affaire de blanchiment de faude fiscale d’UBS France? http://www.bilan.ch/articles/finance/ubs-risquerait-moins-en-france-qu%E2%80%99aux-etats-unis

Allemagne/Fraude libor/Deutsche Bank: des documents prouvent que la Deutsche bank a gagné au moins EUR500M en manipulant les libor en 2008 http://online.wsj.com/article/SB10001424127887324442304578231721272636626.html?mod=WSJEurope_hpp_LEFTTopStories

Zimbabwe/blanchiment/Gouvernement: des membres du Gouvernement Zimbabwéen impliqués dans un circuit de blanchiment assez  original http://www.thezimbabwean.co.uk/news/zimbabwe/63036/govt-deputies-implicated-in-fraud.html

France/PKK/Financement du terrorisme: trois femmes kurdes Sakine Cansız(co fondatrice du PKK), Fidan Doğan(employée permanente de l’Institut et membre du National Congress of Kurdistan) et Leyla Söylemez (jeune activiste), ont été executées d’une balle dans la tête à l’Institut Kurde de Paris rue Lafayette à Paris. Les corps ont été retrouvé à 2 heures du matin.

Suisse/UBS/France/Cahuzac: Réponse de la Suisse à la France ou coincidence? Le parquet de Paris vient d’ouvrir une enquête préliminaire pour « blanchiment de fraude fiscale » dans l’affaire du compte suisse du ministre du budget, selon plusieurs sources. Les investigations ont été confiées à la Division nationale d’investigations financières et fiscales (Dniff). La justice ne semble plus se satisfaire du simple démenti de façade du ministre (source mediapart)

USA/Amendes: pénalités et dédommagements pour $8.5 milliards  partagés par 10 banques américaines dans le cadre de la fraude aux prêts immobiliers , il reste encore le cas de 4 banques à régler dont HSBC http://money.cnn.com/2013/01/07/news/economy/new-foreclosure-settlement/index.html?iid=H_E_News , Bank of America verse $ 11,6 milliards dans le cade de la fraude dont Fannie Mae était la principale victime http://www.challenges.fr/entreprise/20130107.CHA4813/bank-of-america-11-6-milliards-pour-clore-les-poursuites.html?xtor=RSS-20

USA/Amendes: l’année 2013 sera l’année de tous les records pour la justice américaine qui va récolter des milliards auprès des banques, de quoi remettre en cause les ratings et les analyses financières dans de nombreux cas http://www.lesechos.fr/entreprises-secteurs/finance-marches/actu/0202478525320-immobilier-blanchiment-libor-les-banques-americaines-paient-cher-leurs-erreurs-525350.php

Suisse/Hermitage/Magnitski: la Suisse bloque des fonds en réponse à la Magnitski Bill et en donnant suite à cette affaire de corruption qui a déjà fait quatre morts http://www.tdg.ch/suisse/suisse-bloque-millions-affaire-magnitski/story/12843285

Suisse/Wegelin/Fraude: en attendant la condamnation d’une douzaine d’autres banques la justice américaine solde l’affaire Wegelin pour $57,8M d’amende. http://www.telegraph.co.uk/finance/financial-crime/9779615/Switzerlands-oldest-bank-Wegelin-to-close-after-pleading-guilty-to-aiding-US-tax-evasion.html

France/Corruption/Lybie: la dénonciation du financement de la campagne de Sarkozy par Ziad Takkiedine fait le tour du monde http://www.nationalturk.com/en/gaddafi-millionsformer-france-president-nicolas-sarkozy-used-libyan-leader-money-for-election-campaign-eu-news-31447  Comprendre les pressions sur les magistrats avec la courte interview prémonitoire du juge Halfen. La France est le seul pays de l’UE dont le Premier Ministre en poste a fait l’objet d’une condamnation pénale en 1997(condamné à six mois de prison avec sursis et 30 000 francs d’amende pour délit d’octroi d’avantage injustifié (dit délit de favoritisme)

 

UK/FSA: Record historique pour la FSA avec un montant global de £312M perçu au titre des amendes sur l’année 2012 et un exemple à suivre pour les autres autorités européennes http://www.insuranceage.co.uk/insurance-age/news/2233266/libor-scandals-drive-record-fsa-fines-of-gbp312m

Suisse/LRAI/BNP/Credit suisse: Les deux fils de l’ex-président Moubarak cachaient une partie de leur fortune au Credit Suisse et chez BNP Paribas Genève http://www.lepoint.fr/societe/les-fils-moubarak-cachaient-300-millions-de-dollars-en-suisse-30-12-2012-1607075_23.php

Compliance/Crossborder: mettez à jour vos risques pays avec le dossier de Global Financial Integrity Illicit_Financial_Flows_from_Developing_Countries_2001-2010-WEB (les flux des activités criminelles ne sont pas concernés ) http://www.albawaba.com/business/gcc-money-458810 . Les fournisseurs de services liés à ces activités sont parfaitement identifiés.

Suisse/LRAI/Kazakhstan: la Suisse donne $48M à la banque Mondiale en remboursement des actifs illicites  http://www.ch.ch/private/00987/00993/01160/index.html?lang=en&msg-id=47337

France/UBS/Cahuzac: les dernières révélations de Médiapart pourraient déclancher de vives réactions en France mais aussi en Suisse. Si un compte non déclaré a été ouvert à UBS Genève et si la banque a prêté assistance au transfert des fonds à UBS Singapore en ayant connaissance du maquillage offshore pour que l’identité de Monsieur Cahuzac soit cachée; alors la banque aurait violé les chapitres B art 7 et C art 8 de la Convention de Diligence des Banques (CDB08). La violation de la garantie d’activité irréprochable n’étant plus qu’une anecdote dans le cas d’UBS. Mark Branson devra-t-il encore se récuser sur ce cas?  Que penser du procès UBS France à venir avec un Ministre du Budget Français en grosse difficulté et un répresentant de la Finma juge et partie? (21/12/2012)

Japon/Fraude Olympus : Chan Ming Fon, ex vice président chez Commerzbank puis SG Singapore vient d’être arrêté par le FBI qui lui reproche d’avoir participé activement au détournement des fonds de la société cotée Olympus http://finance.yahoo.com/news/taiwanese-man-arrested-u-olympus-012627909.html

USA/Sanction/Crime organisé Eurasie: sanctions financière contre les « Frères du Cercle », syndicat du crime dirigé par Zahar Kalashov, sont impliqués Almanbet Anapiaev,Adilet Kasenov (Kyrgyzstan),Kamchybek Kolbaev http://www.rferl.org/content/washington-sanctions-euasian-crime-figure/24804905.html

Suisse/UBS/Branson: Comment valoriser UBS, laquestion se pose à l’heure où Fannie Mae et Freddie Mac s’apprêtent à demander des dédomagements « The UBS deal also is valuable ammunition for dozens of lawsuits filed in U.S. courts » http://online.wsj.com/article/SB10001424127887324407504578188342618724274.html?mod=WSJEurope_hpp_LEFTTopStories

Quelle crédibilité pour la Finma? Mark Branson, a 44-year-old British national, is head of the division in charge of supervising banks at the Swiss Financial Market Supervisory Authority, or Finma. He was chief executive of UBS’s Japan unit from 2006 to early 2008, when traders at the unit allegedly requested false Libor submissions. UBS said Wednesday the Japanese subsidiary entered a guilty plea in the U.S. to one count of wire fraud, as part of a settlement with global regulators. http://online.wsj.com/article/SB10001424127887324731304578189482541523750.html

Suisse/USA/fraude: inculpation aux USA du gérant indépendant américain Otto Huppi (Swiss American Advsiors AG http://www.s-a-advisors.com/Your-asset-managers/Our-team/Our-team-56 et de deux autres gérants Stephan Fellmann et Christoph Reist http://www.guardian.co.uk/business/2012/dec/20/swiss-bankers-indicted-us-irs

Suisse/UBS/fraude: Inculpation de deux traders Thomas Hayes (UK) et Roger Darin (Suisse) par la justice américaine http://dealbook.nytimes.com/2012/12/19/2-former-ubs-traders-exposed-in-rate-rigging-case/ . Après avoir reçu des informations d’une autre autorité de régulation le HKMA lance une enquête pour manipulation du Hibor chez UBS Hong Kong http://www.foxbusiness.com/news/2012/12/19/hkma-probes-likely-misconduct-in-hibor-by-ubs/

France/Cahuzac/PEP: dans l’affaire Cahuzac le Ministre ne demande pas la levée du secret bancaire sur un éventuel compte dont il serait l’ayant droit, plus subtilement il demande à la banque de déclarer l’absence de compte à son nom patronymique. La banque UBS précise dans sa réponse  » Nous n’établissons pas de confirmations négatives en raison de la composante négative de nos obligations liées au secret bancaire ». La composante négative d’une obligation n’est pas vraiment définie par l’art 47 de la loi bancaire. il reste que la Finma peut arbitrer la question surtout s’agissant d’un PEP Ministre du Budget. Copie de la réponse UBS lettre_anonymisee_UBS_de_methode

Suisse/Italie/UBS/fraude: UBS déjà de retour devant les tribunaux est inculpé par la justice italienne dans une affaire de fraude aux produits dérivés avec la ville de Milan http://www.bloomberg.com/news/2012-12-19/deutsche-bank-ubs-convicted-by-milan-judge-for-role-in-fraud.html

Suisse/UBS/Finma/Fraude: UBS paye $1.4 milliard pour la fraude au Libor, (1.2 milliard pour les USA, 260 millions pour la FSA, le solde à la Finma dans un contexte qui reste à déterminer). Comme à chaque fois » UBS deeply regret this inappropriate and unethical behaviour ». Environ quarante personnes dont les traders impliqués ont du quitter la banque. Auront ils la même réussite que Mark Branson? http://online.wsj.com/article/SB10001424127887324407504578188342618724274.html?mod=WSJEurope_hpp_LEFTTopStories

FINMA Board of Directors appointed Mark Branson to the Executive Board as Head of the Banks division(Jan 1st 2010),Mark Branson was appointed CFO of UBS Wealth Management & Swiss Bank in 2008. As such, he was in charge of finance, risk control, compliance, strategy development and treasury management. He joined UBS in 1997, going on to hold various positions with the bank, including that of CEO of UBS Securities Japan Ltd and Chief Communications Officer as a of Member of the Group Managing Board. http://www.finma.ch/e/aktuell/Pages/mm-mark-branson-20091027.aspx

Suisse/Finma/UBS/fraude: Quand Mark Branson faisait des excuses au Sénat américain, « UBS genuinely regrets compliance failure », it will never happen again..

Suisse/UBS/fraude/FINMA: UBS devrait payer $1,6 milliard, la banque admettrait que 36 traders ont manipulé le Libor sur le yen entre 2005 et 2010 et que des malversations ont eu lieu au sein de sa filiale japonaise. ( attention d’une manière générale et notamment aux USA ces amendes ne sont pas des charges déductibles) http://www.lesechos.fr/entreprises-secteurs/finance-marches/actu/reuters-00485232-ubs-devrait-payer-1-6-milliard-de-dollars-dans-l-affaire-du-libor-521056.php comme pour augmenter ma portée du scandale, Mark Branson (ex directeur d’UBS securities Japan de 2006 à 2008 et supérieur direct d’un des traders arrêtés la semaine passée en Angleterre ) est devenu en 2010 « chef de la division banque de la Finma ». http://www.tdg.ch/economie/haut-cadre-finma-recuse-enquete-libor/story/17088003

Chypre/Russie/Blanchiment: sous forte pression des partenaires européens , Chypre ouvre une enquête sur le clan Klyuev http://euobserver.com/economic/118524 (cette affaire est également instruite en Suisse). On estime à $26 milliards le montant des avoirs russes à Chypres (partie grecque, 800 000 habitants environ).

Suisse/UBS/Fraude: UBS devrait plaider coupable de manipulation de taux, payer plus de $1 milliard d’amende et continuer à collaborer avec la justice. Le résultat final devrait être connu lundi 17 décembre. Une amende de plus pour une « Too big too jail » multirécidiviste condamnée régulièrement http://dealbook.nytimes.com/2012/12/13/ubs-expected-to-pay-at-least-1-billion-to-settle-rate-rigging-case/?hp  et un article qui récapitule une partie des condamnations http://www.nytimes.com/2012/07/21/business/ubss-track-record-of-averting-prosecution-common-sense.html?pagewanted=all&_r=1&

Luxembourg/espionnage/secret bancaire: Rien ne va plus au Grand Duché,l’ancien chef des services de renseignement luxembourgeois Marco Mille a afirmé récemment que le grand-duc Henri du Luxembourg aurait « des contacts permanents »avec le Mi6. Lors de sa prise de fonction à la tête du SERL (service Luxembourgeois de renseignement) il a découvert 300 000 fiches personnelles dans les caves du services. Des écoutes illégales ont touché des partis politiques…hier le Ministre des Finances annonce la mort du secret bancaire, enfin une touche de réalisme! http://www.lequotidien.lu/l-economie/40428.html

Allemagne/Deutsche Bank/Fraude: plus de 500 policiers mobilisés hier pour perquisitionner la Deutsche Bank , l’enquête concerne la fraude à la taxe carbone , 25 employés impliqués ainsi que le top management de la banquehttp://www.thehindubusinessline.com/industry-and-economy/banking/probe-against-deutsche-bank-ceo-over-tax-evasion-in-carbon-trade/article4195277.ece?ref=wl_government-and-policy

Suisse/Liechtenstein/hedge fund: les hedge funds se délocaliseraient de la Suisse vers le Liechtenstein pour bénéficier du passeport européen http://www.businessweek.com/news/2012-12-13/swiss-fund-moves-swaps-rule-testimony-gdf-compliance

Italie/Ndrangheta/Crime organisé: inculpation d’un prêtre, Don Salvatore Santiguida, et du commandant de police Sebastiano Cannizzaro qui collaboraient activement avec la Ndrangheta. Des faits révélateurs de la main mise de la mafia sur la société civile http://www.calabriaonline.com/articoli/vibo-allontanato-il-parroco-che-avrebbe-favorito-i-clan_19807.htm

Suisse/Révision de la LPCC: plus de contrainte pour la vente de produits structurés avec un prospectus d’information provisoire et une clarification du statut d’investisseur qualifié rapport+explicatif+révision+OPCC et projet+révision+OPCC

UK/Suisse/Libor fraude: la police vient d’arrêter l’ex trader d’UBS Thomas Hayes dans le cadre de la fraude au Libor, deux autres traders sont aussi arrêtés et des perquisitions se poursuivent aux domiciles de ces traders dans l’Essex et le Surrey. Thomas Hayes et deux traders de RBS ( Brent Davies et Will Hall) étaient soupçonnés d’avoir manipuler les libor en yen.

Russie/Suisse/Liste des 60: Après la mort d’Alexandre Perepilichny, le Congrès amércain publie une liste des noms de 60 personnes impliquées dans cette affaire , consulter la liste D71-Final_list_visa_ban_0426101 et le résumé de l’affaire http://www.lemonde.fr/europe/article/2012/12/11/affaire-magnitski-l-histoire-sordide-d-un-machiavelisme-d-etat_1804010_3214.html

Suisse/France/Blanchiment: La PJ de Lyon permet le démantelement d’un réseau de blanchiment de l’argent de la drogue.Le directeur d’un bureau de change genevois incarcéré, il a déjà été condamné pour des faits similaires (180 jours amendes avec sursis) et continuait d’exercer sa profession sans difficulté particulière. (source le Temps 11 dec 2012)

USA/HSBC/Standard Chartered: $1,9 milliard d’amende pour HSBC et $327M en plus des $340m déjà versés pour Standard Chartered pour mettre fin aux poursuites aux USA, une solution peu satisfaisante alors que le scandale de l’Euribor pointe son nez http://dealbook.nytimes.com/2012/12/10/hsbc-said-to-near-1-9-billion-settlement-over-money-laundering/?hp

UK/Suisse/Crime organisé: Alexander Perepilichny , le whistleblower qui a renseigné le Ministère Public Suisse sur la fraude Klyuyev Group ne bénéficiait d’aucune mesure de protection de la police britannique malgré les menaces de mort http://news.nationalpost.com/2012/11/28/unexplained-death-of-russian-whistleblower-in-uk-latest-twist-in-international-corruption-scandal/ et http://www.thetimes.co.uk/tto/news/uk/crime/article3626291.ece

Tunisie/LRAI: le cauchemar de la Tunisie qui doit récuperer et revendre tout ce que la famille Ben Ali a volé

Afrique du Sud/Corruption: un rapport explosif signé KPMG révèle les pratiques de corruption du Président Zuma http://mg.co.za/article/2012-12-07-00-secret-report-reveals-how-millions-flowed-to-zuma la Suisse n’y figure qu’au travers de l’affaire Thomson CSF/ Gestillac qui est décrite par le menu ( à noter le surnom de Mandela « le Tailleur ») rappel de Gestillac http://www.swissinfo.ch/fre/index.html?cid=2239814  et rapport complet KPMG KPMG_report

USA/HSBC: il n’est pas certain que le cas HSBC se limite au paiement d’une amende de $1.8 milliard , le cas reste très discuté. Un résumé du problème par les chiffres qui ne concerne que le cas américain http://www.rediff.com/business/report/hsbc-money-laundering-lapses-by-the-numbers/20121207.htm

Allemagne/Deusche bank/Fraude: Un portefeuille de dérivés de crédit d’un montant nominal de EUR130 milliards aurait généré une perte de EUR12 milliards cachée par la Deutsche Bank pour eviter un plan de sauvetage en 2009. Robert Khuzami était « general counsel » de la banque à cette époque et briguait la présidence de la SEC en remplacement de Mari Schapiro qui termine son mandat. Trois employés ont déposé le dossier à la SEC http://www.huffingtonpost.com/2012/12/05/deutsche-bank-12-billion-losses_n_2247360.html et http://www.businessinsider.com/report-former-deutsche-employees-allege-bank-hid-12-billion-in-losses-2012-12

Suisse/Allemagne/Rubik/ vol de données: les manoeuvres pour contourner Rubik en créant des fondations au Liechtenstein ont porté un coup sévère au mécanisme promu par le Conseil fédéral http://www.lematin.ch/economie/fisc-allemand-dispose-donnees-precises/story/23269250 et http://www.tdg.ch/economie/fisc-allemand-dispose-donnees-precises/story/23269250

Suisse/vol de données du SRC: Les services britanniques et américains prévenus que des données sensibles relatives au terrorisme peuvent être compromises. Alors qu’aux USA Bradley Manning se retrouve en Cour Martiale après une longue période d’isolement , l’ex agent suisse est libre. http://www.telegraph.co.uk/news/9722715/MI6-secrets-threatened-as-Swiss-spy-steals-a-mountain-of-data.html#

France/Suisse/UBS: Le ministre du budget   Jérôme Cahuzac (PS) a détenu pendant de longues années et jusqu’en 2010   un compte bancaire non déclaré à l’UBS de Genève, selon une enquête de   Mediapart qui s’appuie sur de nombreux témoignages et des éléments   documentaires probants.4dec 2012 source Mediapart

Chypre/Crime organisé russe/UK: le sauvetage financier de Chypre devrait dépendre de sa collaboration dans la lutte anti blanchiment, seule la partie grecque de l’île qui compte 800 000 habitants est concernée mais les montants déposés par le crime organisé sont aussi impressionant que le plan de sauvetage: » The German Intelligence Service estimates Russians have $26bn in Cypriot banks and Russian oligarchs and “mafiosi” stand to gain most from a bail-out.  » http://www.telegraph.co.uk/finance/financialcrisis/9717622/Cyprus-bail-out-doubts-over-Russian-money-laundering.html

Suisse/Grèce/HSBC: une fortune de EUR550M sur le compte HSBC de Margaret Papandreou confirmée par la brigade financière grecque http://greece.greekreporter.com/2012/12/02/margaret-papandreou-linked-to-lagarde-list/

Suisse/UK/USA/Libor/UBS: UBS s’apprête à payer $450M d’amende pour solder la fraude Libor http://www.guardian.co.uk/business/2012/dec/03/ubs-libor-450m-dollars

Québec/Commission Charbonneau: un exemple de lutte anti corruption valable pour toute l’Europe http://www.lemonde.fr/ameriques/article/2012/12/01/scandales-immobiliers-de-grande-ampleur-au-quebec_1798760_3222.html

Iran/Turquie/Suisse/Sanctions: la Turquie paye ses importations iranienne en or, une partie de cette activité passerait par la Suisse http://online.wsj.com/article/SB10001424127887323751104578150803540506358.html?mod=WSJEurope_hpp_LEFTTopStories#articleTabs%3Darticle

Suisse/Blanchiment: généreux avec la Croix Rouge , le PDC , Iliyas Khrapunov voit ses comptes séquestrés au Crédit Suisse, ce qu’on écrivait sur ce grand bienfaiteur en 2010 http://archives.tdg.ch/geneve/actu/millionnaire-kazakh-tisse-toile-geneve-2010-06-14 et la réalité d’aujourd’hui http://www.tdg.ch/geneve/actu-genevoise/procedure-blanchiment-ouverte-millionnaires-kazakhs/story/12121743

UK/Suisse/Mafia Russe: Comment la mafia russe( et ses milliardaires) utilise le système bancaire. De nombreux exemples et un rappel sur l’affaire de la faillite de la Snoras Bank dans laquelle Vladimir Antonov et Raimondas Baranauskas ont utilisé des comptes chez Julius Baer et HSBC Private bank pour cacher détourner des actifs http://www.moneyscience.com/pg/blog/TheFinancialServicesClub/read/440667/how-the-russian-mafia-use-the-banking-system-especially-britains

Afghanistan/Kabul bank/Russie: Le co fondateur de la Kabul Bank faisait l’objet d’un mandat d’arrêt d’Interpol dès 2007 et personne n’a procédé à son arrestation http://www.guardian.co.uk/world/2012/nov/28/afghanistan-banking

Bulgarie/USA/Blanchiment: coopération entre la DEA (USA) et la police Bulgare pour arrêter 3 blanchisseurs qui ouvraient des comptes dans une banque bulgare, montant de la saisie $5M http://www.focus-fen.net/?id=n293761

UK/Fraude/FSA: une arnaque aux « terres rares » http://www.lovemoney.com/blogs/scams-and-rip-offs/scams/18619/rare-earth-metals-the-scam-thats-got-the-fsa-worried

USA/Fraude: 50 ans de prison pour Timothy Durham qui finira donc sa vie en prison pour avoir dépouiller des milliers d’investisseurs à hauteur pour un total de $200m.http://www.reuters.com/article/2012/12/01/usa-crime-durham-idUSL1E8MUHVF20121201?type=companyNews&feedType=RSS&feedName=companyNews