1er Semestre 2014

Suisse/France/BNP: amende record de $8.9 milliards , déductible fiscalement et qui va être payée en partie par émission obligataire et pas seulement en diminution du dividende ce qui est contestable. Les fautes relevées par la Finma dans cette affaire http://www.finma.ch/f/aktuell/Pages/mm-abschluss-verfahren-bnp-paribas-suisse-20140701.aspx

USA/UK/Barclays bank/Dark pool fraude: la capitalisation boursière de la Barclays Bank s’effondre de 5% à l’annonce du nouveau scandale lié à sa dark pool http://www.theguardian.com/business/2014/jun/26/barclays-shares-tumble-dark-pool-attorney-general

Suisse/Corruption/Seco: plusieurs millions de francs de backchich pour l’ex chef du Seco http://www.lacote.ch/fr/suisse/corruption-au-seco-des-pots-de-vin-de-plusieurs-millions-594-1312600

Suisse/Coutts/offshore fraude fiscale: les douanes allemandes saisissent deux containers contenant 14000 dossiers bancaires de la banque Coutts http://www.welt.de/wirtschaft/article129316372/Zoll-entdeckt-offenbar-Akten-von-Steuerbetruegern.html et http://www.lemonde.fr/economie/article/2014/06/21/des-milliers-des-donnees-bancaires-suisses-saisies-dans-un-port-allemand_4442949_3234.html

Suisse/Post/Compliance: bonne réaction de la poste qui indique qu’un client qui a des activités extrémistes ne peut bénéficier d’un compte bancaire http://www.tdg.ch/suisse/berlin-met-garde-groupe-extremiste-suisse/story/17709903

Suisse/Finma/Banque Roche 1787/compliance: La banque Roche doit se plier aux décisions de la Finma et nommer un charger d’enquête  http://www.lematin.ch/economie/ancienne-banque-privee-bloise-enquete/story/31468882

Suisse/Belgique/UBS/arrestation crime organisée: Marcel Bruehwiler Président d’UBS en Belgique arrêté http://www.lematin.ch/economie/president-ubs-belgique-interpelle-fraude/story/10305475

Chine/Fraude: 17 banques probablement victimes d’une fraude pour un montant de EUR 1.9 milliards. A l’origine un prêt sur un stock de cuivre qui n’existe pas http://dealbook.nytimes.com/2014/06/18/citics-missing-alumina-prompts-concern-over-china-commodities-fraud/?_php=true&_type=blogs&_r=0

Financement du terrorisme/ISIS (ou ISIL): Le groupe terroriste publie son rapport annuel comme une entreprise commerciale et montre par la même occasion qu’il est impossible de mener ces activités à grande échelle sans un circuit bancaire très complet http://www.ft.com/cms/s/2/69e70954-f639-11e3-a038-00144feabdc0.html#axzz34yKw658W

Suisse/UK/Credit Suisse: La FCA condamne le Credit Suisse à payer GBP2,4M pour tromperie sur la vente de produits structurés http://www.fca.org.uk/news/fca-fines-credit-suisse-and-yorkshire-building-society-for-financial-promotions-failures

Irak/ISIL/Financement du terrorisme: Jackpot pour le groupe sunnite ISIL qui a dérobé $429M rien qu’à la banque centrale de Mosul http://www.ibtimes.co.uk/mosul-seized-jihadis-loot-429m-citys-central-bank-make-isis-worlds-richest-terror-force-1452190

Suisse/HSBC Private bank/GAI: la banque va être mise en examen en France pour son business model qui consistait à aider les clients français à frauder le fisc http://www.tdg.ch/economie/HSBC-soupconnee-de-gigantesque-fraude-fiscale/story/26427745

Monaco/Pasche/Blanchiment: la filiale du Crédit Mutuel a mis au point des c ricuits de blanchiment http://www.mediapart.fr/journal/france/050614/une-filiale-du-credit-mutuel-en-pleine-derive-mafieuse

Suisse/Belgique/UBS: le parquet belge confirme l’enquête pour blanchiment à l’encontre de l’UBS. L’instruction est confiée au juge Michel Claise ,brillant et intègre il a également instruit le dossier de la Belgolaise qui lui a valu des menaces de mort et une protection rapprochée. http://www.mbelgique.be/2014/05/la-banque-ubs-belgium-soupconnee-daide.html et http://trends.levif.be/economie/belga-economie/ubs-belgium-le-parquet-confirme-l-enquete-en-cours/article-4000642014370.htm

France/USA/BNP: la Banque de France doit elle vraiment voler au secours de la BNP? Souvenez-vous : En 2012 une commission d’enquête du Sénat sur l’évasion fiscale a interrogé le président du groupe BNP Paribas (360 filiales dans les paradis fiscaux), Baudouin Prot, sur les raisons de telle ou telle implantation. Sans convaincre Mathilde Dupré, du CCFD : « La BNP reste silencieuse sur des documents internes montrant qu’elle propose bien des services d’optimisation fiscale via des paradis fiscaux. M. Prot n’apporte que des bribes de réponses.

Suisse/ASB/Credit Suisse: appliquer la CDB08 ou pas? Dans le dossier Crédit Suisse l’auto-régulation est remise en cause et l’ASB joue sa crédibilité. Avec un maximum de CHF10M la Commission de Surveillance osera t-elle mettre une amende au Crédit Suissehttp://www.lematin.ch/economie/entreprises/cas-credit-suisse-soumis-evaluation/story/24441963

Suisse/Fedpol/Compliance: le rapport de la Police Fédérale vient de sortir , il est plus riche d’enseignements que le rapport du MROS notamment en matière de criminalité financière (page 19/21) FEDPOL 2013

USA/France/BNP Paribas: entre $ 7 et 10 milliards d’amende pour la BNP, soit le record européen en la matière surtout si l’on considère le nombre d’employés concernés. Quid des dirigeants de la banque? ( le record mondial est détenu par JP Morgan avec $13 milliards dans le cadre des subprimes)http://www.liberation.fr/economie/2014/05/29/washington-reclame-10-milliards-de-dollars-a-bnp-pour-violation-d-embargo_1029873

Panama/PEP/Martinelli: L’ex président du Panama Martinelli cherche asile en Europe après avoir essuyé un refus Israélien. Il risque l’extradition en Italie http://www.newsmax.com/Newsfront/Panama-Canal-Ricardo-Martinelli-Italy/2014/04/15/id/565764/ le 14 juillet 2013 il était fait « grand croix de la légion d’honneur » après avoir été reçu par le Président Hollande le 31 mai.

Suisse/USA/UBS: Martin Lack ex UBS et gérant indépendant condamné à 5 ans avec sursis et 7500 $ d’amende après avoir plaidé coupable. Il pourra rentrer en Suisse pendant sa période de probation http://www.latribune.fr/entreprises-finance/banques-finance/20140528trib000832323/ubs-un-ex-banquier-condamne-pour-evasion-fiscale.html

USA/NSA/Offshore: la NSA écoute toutes les conversations des Bahamas, l’idée que les sociétés offshores peuvent protéger un anonymat est une nouvelle fois battue en brèche.https://firstlook.org/theintercept/article/2014/05/19/data-pirates-caribbean-nsa-recording-every-cell-phone-call-bahamas/  Le rapport annuel de l’Austalian Crime Commission publié en mars 2014 nous donne aussi les éléments dont dispose la police australienne : « We developed intelligence insights about the use of trusts established in secrecy jurisdictions to disguise the beneficial owner of share trading on the Australian Stock Exchange.

UK/Barclays/FCA: £ 26M d’amende réclamée par la FCA à la Barclays à Londres pour défaut de compliance dans la procédure de fixation des cours de l’or http://fr.reuters.com/article/frEuroRpt/idFRL6N0O920R20140523

Suisse/USA/Credit Suisse: Avec sa plateforme Crossfinder le Credit Suisse avait la plus grosse « dark pool » ou bourse privée du monde et devait rapporter les volumes traités http://www.reuters.com/article/2013/10/01/regulation-darkpools-finra-idUSL1N0HR22X20131001 des intervenants douteux ont aussi accédés à cette « dark pool » http://www.tdg.ch/economie/entreprises/credit-suisse-eclabousse-nouvelle-enquete/story/12307087

Suisse/USA/Credit Suisse: humiliation finale , le DFS met le Crédit Suisse et l’UBS sous surveillance directe aux USA au mépris de la Finma http://www.tdg.ch/economie/new-york-met-credit-suisse-surveillance/story/29925989

Suisse/Russie/PEP: le palais Poutine au bord de la mer noire financé par de l’argent détournée grâce à des comptes suisses