2eme Semestre 2013

Cross Border/Afrique/risque pays: les dix pays africains qui enregistre le plus de flux illicites http://economie.jeuneafrique.com/index.php?option=com_content&view=article&id=20981

Bitcoins /Règlementation: 12 millions de Bitcoins en circulation et des pays qui s’organisent pour adapter leur législation http://www.businessweek.com/news/2013-12-19/jpmorgan-fdic-suit-denmark-bitcoins-eu-securities-compliance

OCDE/Global Financial Integrity: sans surprise la corruption est à la source des cash flows illicites entre les pays du Sud et ceux du Nord , un système qui n’est plus tolérable http://www.theguardian.com/global-development/2013/dec/18/rich-countries-money-laundering-tax-evasion-oecd

Vatican/IOR/compliance: la banque du Vatican ferme 1200 comptes bancaires pour un total de EUR300M http://www.lepoint.fr/confidentiels/le-vatican-ferme-1-200-comptes-en-banque-10-12-2013-1767300_785.php

Vatican/Compliance: Le Financial Times publie une enquête sur les réformes de la Banque du Vatican et son passé trouble , une vraie révolution http://www.ft.com/intl/cms/s/2/3029390a-5c68-11e3-931e-00144feabdc0.html#axzz2mrhFRdXS

Suisse/Monaco/Banque Pasche/ Compliance : la banque Pasche a des soucis de compliance de Suisse à Monaco http://www.rtl.fr/actualites/info/economie/article/monaco-des-banquiers-licencies-pour-avoir-denonce-du-blanchiment-7767340639 et http://app.letemps.ch/Page/Uuid/1ea74046-5911-11e3-9789-6ad49fff2c4d/Des_g%C3%A9rants_japonais_utilisaient_la_Suisse_pour_tromper_leurs_clients

UK/FSA/FCA/Compliance: Au Royaume Uni la Financial Conduct Authority remplace la défunte FSA depuis avril , un état des lieux en image http://www.bbc.co.uk/news/uk-politics-25089160 . La FINMA impose à la Basler Kantonalbank des mesures contraignantes et ordonne la confiscation des bénéfices indûment réalisés pour un montant de 2,64 millions de francs. Elle approuve en outre les mesures depuis prises par la Basler Kantonalbank http://www.finma.ch/f/aktuell/Pages/mm-bkb-marktverhaltensregeln-20131121.aspx  Rappel: la Finma n’est pas autorisée à mettre des amendes, elle peut mettre un blâme ou supprimer la licence bancaire. Elle facture ses frais d’audit ce qui ne correspond pas à une amende ( cas Ben Ali , UBP, HSBC)

Russie/Master Bank/Blanchiment: la Master Bank perd sa licence bancaire officiellement pour défaut de compliance en matière de blanchiment et financement du terrorisme http://www.lesechos.fr/entreprises-secteurs/finance-marches/actu/0203138001598-une-grande-banque-russe-fermee-pour-blanchiment-d-argent-630959.php

USA/JP Morgan/Amende record:c’était déjà annoncé mais c’est désormais officiel, JP Morgan paye la plus grosse amende jamais infligée . Au-delà de cette affaire que faut-il penser des analyses sur le secteur bancaire ?http://www.lesechos.fr/entreprises-secteurs/finance-marches/actu/0203135190573-amende-record-de-13-milliards-de-dollars-pour-jp-morgan-630594.php

Suisse/Credit Suisse/Clariden/Escroquerie/Faux dans les titres: étrange arnaque à CHF 27M au Crédit Suisse qui étonne par l’absence de compliance http://www.tdg.ch/geneve/actu-genevoise/Credit-Suisse-denonce-une-arnaque-a-27-millions/story/21862317

Suisse/Finma/règlementation: la FINMA reconnaît comme standard minimal les directives de l’Association suisse des banquiers concernant les obligations d’inventaires pour la distribution de placements collectifs de capitaux .Dès le 1er janvier 2014, les assujettis seront contraints de consigner par écrit lors des entretiens de conseil les besoins de leurs clients ainsi que les raisons motivant chaque recommandation d’acquérir un placement collectif.http://www.finma.ch/f/aktuell/Pages/mm-protokollierungspflichten-sbvg-richtlinien-20131114.aspx

Suisse/BNP Suisse/Monaco/Blanchiment/OFAC: Sherpa porte plainte en France contre la filiale monégasque de BNP Paribas SA Suisse pour escroquerie, recel de fraude fiscale et blanchiment aggravé commis en bande  organisée. http://www.jeuneafrique.com/Article/ARTJAWEB20131113163007/senegal-gabon-blanchiment-d-argent-bnp-paribas-justice-blanchiment-sherpa-porte-plainte-contre-bnp-paribas-dans-l-affaire-de-la-lessiveuse-africaine.html en mars 2013 BNP maison mère a aussi admis que sa filiale Suisse avait effectué des transactions avec des pays sous sanctions pour des montants significatifs. Rappel de compliance: une filiale de banque suisse doit respecter la législation suisse.

Somalie/financement du terrorisme: le trafic d’ivoire rapporte entre $200 et 600k par mois aux terroristes d’Al Shabab http://www.washingtontimes.com/news/2013/nov/13/terrorists-slaughter-african-elephants-use-ivory-t/?page=1&utm_campaign=Feed%3A+Nation-TheWashingtonTimesAmericasNewspaper+%28Nation%2FPolitics+-+The+Washington+Times%29&utm_medium=feed&utm_source=feedburner

Vatican/Compliance/Crime organisé: Le procureur Gratteri (Calabre) met en garde le pape François dont les réformes des instances financières menacent les intérêts de la Ndrangheta http://www.ilfattoquotidiano.it/2013/11/13/papa-francesco-il-pm-gratteri-la-sua-pulizia-preoccupa-la-mafia/776320/ ou en français http://www.lefigaro.fr/international/2013/11/13/01003-20131113ARTFIG00554-le-pape-francois-serait-dans-le-collimateur-de-la-mafia.php

UK/SFO/Renseignement: David Green Directeur de la Serious Fraud Office annonce la réorganisation des échanges et des relations avec les agences renseignements britanniques pour intensifier la lutte contre la fraude et la corruption. L’objectif est de cibler les secteurs sensibles à la corruption (..;et de tourner la page du scandale BAE /Al Yamamah fund ? http://larouchepub.com/other/2007/3425scandal_of_cntry.html

Suisse/négoce/compliance: les affaires obscures des négociants suisses au Nigeria, un dossier lourd de conséquences pour les banques qui travaillent avec ces établissements DB-Nigeria-FR-20131101_1  résumé http://www.individual.com/storyrss.php?story=184684590&hash=7026060ec99dbcb86de6a53e74c381c3

Suisse/Sarasin/produit structuré/compliance: la banque Sarasin en difficulté après de nouvelles accusations de fraude fiscale au détriment de l’Allemagne http://www.tdg.ch/economie/entreprises/banque-sarasin-risque-gros-double-jeu/story/25206677

Japon/Yakuza/prêts bancaires: le scandale des prêts bancaires aux Yakuza prend de l’ampleur mais rien ne changera sur le fond, les parties politiques sont toujours intimement liés aux Yakuza http://www.lemonde.fr/japon/article/2013/11/06/scandale-de-prets-a-la-mafia-japonaise-une-nouvelle-banque-impliquee_3508764_1492975.html

Financement du terrorisme/Somalie: Que deviennent les rançons payées aux pirates somaliens ( environ $400M payés depuis 2005) , Djibouti et Dubai en plateforme de blanchiment et réinvestissement entre autre dans l’immobilier , tout savoir en lisant le rapport interpol/worldbank de la page 37/77 PIRATE TRAILS Interpol World bank

Japon/Yakuza/Mizuho Bank: l’absence de compliance et la complicité des banques japonaises avec le crime organisé n’est pas une nouveauté mais une ligne de conduite depuis la fin de la seconde guerre mondiale. Le cas Mizuho montre encore que rien ne change http://www.economist.com/news/finance-and-economics/21588937-japanese-bank-wrestles-lending-gangsters-loans-and-sharks

USA/SAC hedge fund/délit d’initié: un total de $1.8 milliard de pénalité que devra payer Steven A Cohen pour éviter la prison, son fonds ne pourra plus que gérer sa fortune personnelle http://dealbook.nytimes.com/2013/11/04/sac-capital-agrees-to-plead-guilty-to-insider-trading/?hp&_r=0

Suisse/RDC/Or du conflit: l’ONG suisse TRIAL accuse une raffinerie suisse de crime de guerre (pillage) et blanchiment http://www.forbes.com/sites/kerryadolan/2013/11/04/swiss-gold-refinery-accused-of-abetting-congo-war-via-money-laundering/  et http://www.trial-ch.org/fr/a-propos-de-trial/trial-agit/details/article/trial-denonce-au-ministere-public-de-la-confederation-une-entreprise-suspectee-de-blanchiment-dor-p.html?tx_ttnews%5BbackPid%5D=1188&cHash=90409824e617a10093bc124b58ccbdc0

UK/Offshore fraude/Compliance: le ministre des transport britannique utilise une coquille offshore Gibraltar pour acheter une villa au Portugal pour 500 000£, lors du changement fiscal au Portugal il transfert la propriété dans une société au Delaware http://www.telegraph.co.uk/news/politics/conservative/10422189/Stephen-Hammond-Conservative-ministers-offshore-deal-cuts-tax-bill.html

Suisse/Finma/Communication: Après avoir courageusement facturé des frais d’audit aux trois banques concernées par l’argent du clan Ben Ali , la Finma prévient ces banques que la Radio Télévision Suisse veut faire un sujet là dessus. Quel régulateur ferait ce genre dérapage? http://lombard-street.ch/2013/10/30/la-finma-nest-pas-un-gentleman/#more-2139

UK/Anonymat/compliance: une révolution à venir bientôt la fin de l’anonymat sur les actionnaires des sociétés offshores britanniques http://www.trust.org/item/20131031011052-4bpj5/

Suisse/secret bancaire/NSA: le secret bancaire est il compatible avec les écoutes de la NSA http://www.tdg.ch/suisse/Geneve-abrite-une-puissante-station-de-la-NSA/story/13070500

Fraude Libor/Rabo bank: $1 milliard a se partager entre les autorités de tutelle US/Uk/Pays-Bas et la démission du président de la banque http://www.bbc.co.uk/news/business-24730242

Suisse/HSBC/Belgique: Les méthodes particulièrement grotesques d’HSBC Suisse dévoilées par un quotidien belge « le client utilise le nom d’un joueur de foot et demande le prix du caviar pour connaître ses avoirs! » et des centaines de sociétés crées  au Panama http://www.rtl.be/info/belgique/faitsdivers/1042936/les-comptes-secrets-en-suisse-de-milliers-de-belges-demasques

France/délit d’initié/AMF: amende record de 14MEUR infligée par l’AMF a un trader libanais qui a obtenu de son cousin ex UBS des informations privilégiées sur une OPA http://lexpansion.lexpress.fr/economie/l-amf-inflige-une-amende-record-a-un-trader-libanais_409620.html

/Enquête SIX: UBS fait l’objet d’une enquête de la SIX http://www.lacote.ch/fr/suisse/banques-une-enquete-de-la-bourse-suisse-est-ouverte-contre-ubs-594-1228960

Suisse/UBS/Cross border Allemagne: 4 collaborateurs d’UBS placés sous enquête judiciaire pour avoir transféré du cash de l’Allemagne en Suisse http://www.lacote.ch/fr/suisse/4-collaborateurs-ubs-sous-enquete-allemande-594-1228384

USA/JP Morgan/Subprime: $13 milliards d’amende pour JP Morgan mais ce n’est pas la fin des poursuites http://online.wsj.com/news/articles/SB10001424052702303672404579147550789233662

Suisse/UBS/Fraude: Traqué l’ex patron de UBS Global Wealth Management Raoul Weil a été arrêté en Italie http://www.theaustralian.com.au/news/world/fugitive-ubs-executive-raoul-weil-held-in-italy/story-e6frg6so-1226743593931

Suisse/LRAI/Finma: Impuissante la Finma (qui ne peut mettre aucune amende mais seulement retirer la licence bancaire à un établissement) se retrouve à facturer ses seuls frais de procédure pour 46 000 chf à EFG, 49000 à UBP, et 88000 à HSBC. Cette dernière ne peut plus ouvrir des comptes de PEP pendant trois ans. http://www.tdg.ch/economie/Trois-banques-genevoises-epinglees-pour-leur-gestion-de-fonds-douteux-du-clan-Ben-Ali-/story/15777672

Belgique/Suisse/Bolloré/Blanchiment: Hubert Fabri responsable de la partie plantations du Groupe Bolloré inculpé de blanchiment, faux bilans , évasion fiscale; le juge belge Van Espen a lancé des commissions rogatoires en Suisse http://democratie-reelle-nimes.over-blog.com/article-evasion-fiscale-l-associe-de-bollore-rattrape-par-la-justice-belge-120662455.html

Suisse/Bank Frey/Merchant Bridge: cessation d’activité pour la Bank Frey dont l’actionnaire de référence était le fonds Merchant Bridge spécialisé dans les investissements en Irak , souvenez vous : http://www.investorvillage.com/smbd.asp?mb=1911&mn=111658&pt=msg&mid=10194628

UK/HSBC/USA: amende record ($2.46 milliards) pour HSBC Holding aux USA dans l’affaire Household international http://www.tdg.ch/economie/banque-hsbc-condamnee-amende-record/story/23640953

Suisse/Belgique/HSBC fraude: le juge Michel Claise ( probablement le meilleur dans sa spécialité en Belgique , il a notamment instruit l’affaire de la Banque Belgolaise) en charge de la fraude historique HSBC Suisse http://www.lalibre.be/economie/actualite/une-fraude-evaluee-a-3-milliards-525e2a58357026746e89a0a2

Suisse/France/Cross border: la banque Syz mise en examen en France http://www.tdg.ch/economie/graves-accusations-france-banque-genevoise/story/30052061

Suisse/MROS/Secret bancaire: A partir du 1er Novembre 2013 le MROS est autorisé à transmettre à des partenaires étrangers et aux cellules du Groupe Egmont en particulier toute information en cas de soupçon fondé de blanchiment.

Suisse/secret bancaire/OCDE: la Suisse a signé la convention de l’OCDE http://www.lemonde.fr/economie/article/2013/10/15/la-suisse-donne-un-coup-de-canif-a-son-secret-bancaire_3496211_3234.html

Suisse/escroquerie/Jacques de Groote: l’ex administrateur du FMI le Belge Jacques de Groote est condamné à une peine pécuniaire avec sursis (330 jours amende à 230CHF!)pour escroquerie et blanchiment  sur un montant de plus d’un milliard de CHF. Le procureur avait demandé une peine de prison de deux ans. http://www.agefi.com/une/detail/archive/2013/october/artikel/tpf-six-condamnations-pour-blanchiment-lie-a-la-privatisation-dune-entreprise.html

USA/Goldman/Corruption: Goldman au cœur d’un scandale de corruption en Chine http://edition.cnn.com/2013/10/09/business/china-goldman-corruption/index.html

France/Corruption/Suisse: la grande histoire de la corruption politique française toujours liée à la Suisse http://www.lemonde.fr/enquetes/article/2013/10/08/au-c-ur-du-clan-des-hauts-de-seine_3491944_1653553.html

Suisse/Finma/Fraude: La Finma enquête sur plusieurs banques pour manipulation, peu importe le résultat la Finma ne peut mettre d’amende ou de sanction, elle ne peut qu’envoyer une lettre d’avertissement ou supprimer la licence bancaire. http://www.lematin.ch/economie/finma-enquete-plusieurs-banques-suisses/story/19217770

Financement du terrorisme/SHEBAB : Comment les Shebab se procurent $0,5 M par mois pour payer les troupes ?  http://www.rfi.fr/afrique/20131002-shebabs-terrorisme-financement-trafic-charbon-bois

Le saviez-vous ?A Nairobi  les Shebab ont mutilé les victimes pour leur ôter la dignité dans la mort http://www.meforum.org/3623/kenya-mall-attack-jihad

Afrique du Sud /Mandela/comptes secrets : pas encore et déjà dépouillé par ses proches , l’unité Hawk découvre des comptes secrets dans sa fondation http://www.jeuneafrique.com/Article/ARTJAWEB20131001175105/enquete-corruption-nelson-mandela-police-afrique-du-sud-suspicions-de-detournements-de-fonds-dans-les-fondations-caritatives-de-mandela.html

Suisse/Uzbekistan/LRAI: Dans la famille Karimova , Gulnara a fait l’objet d’une perquisition cette semaine et sa sœur Lola propriétaire d’une maison de $46m à Vandoeuvres s’étonne de faire partie des plus grosses fortunes de Suisse http://thediplomat.com/asia-life/2013/09/inside-uzbekistans-first-family-feud/

Financement du terrorisme/Israel/Hamas/Chine: A Shin Bet security service investigation reveals that China is a central financial channel for funding Hamas activity worldwide. Its February-March 2012 probe connected Chinese banks to the transference of money to Hamas prisoners. The Shin Bet seized numerous documents of the transfers and a list of accounts in which the money was deposited in China. (source Haaretz)

Suisse/Julius Baer/LRAI/affaire Wade Sénégal : 29 comptes logés à la Julius Baer de Monaco sont séquestrés. L’ayant droit serait Karim Wade. Une filiale de banque suisse doit respecter le législation applicable à la maison mère http://www.jeuneafrique.com/Article/JA2750p034.xml0/senegal-karim-wade-abdoulaye-wade-creisenegal-karim-wade-bibo-bourgi-et-le-magot-de-monaco.html

Suisse/Credit Agricole/affaire Guéant: l’affaire Guéant passe par le CA Suisse , feu sa filiale au Qatar ( 2007-2012) et Wahib Nacer http://www.lesinrocks.com/2013/09/27/actualite/gueant-ses-500-000-euros-lavocat-djiboutien-decryptage-du-tableau-11430494/

Afrique du Sud/Financement du terrorisme :  l’unité Hawks enquête sur les financements et les recrutements des islamistes d’Al Shebab à partir de l’Afrique du sud .http://www.voiceofnigeria.org/Africa/South-Africa-police-investigating-alleged-terrorists-recruitment.htm

USA/JP Morgan/Fraude  Subprime : record en vue pour JP Morgan qui essaye de se sortir de la fraude des sub prime avec un accord à $11 milliards. http://www.domain-b.com/finance/banks/20130926_regulatory.html

USA/JP Morgan/trading fraude: une amende de $920M pour JP Morgan dans le cadre du scandale de la « baleine de Londres »http://www.telegraph.co.uk/finance/newsbysector/banksandfinance/10320564/JP-Morgan-fined-920m-over-London-Whale-scandal.html

Suisse/PKB Bank/Nigeria/LRAI: La PKB Bank de Lugano qui appartient la luxembourgeoise Compagnie pour la Finance et l’industrie au cœur du scandale de détournement d’actif orchestré par le nigérian Ibori. http://www.africanoutlookonline.com/index.php?option=com_content&view=article&id=7226:ibori-update-jailed-nigerian-ex-governor-owned-30-pct-of-oando-prosecutor&catid=99:outlookscroller

Suisse/PKB Bank/Nigeria/LRAI: La PKB Bank de Lugano qui appartient la luxembourgeoise Compagnie pour la Finance et l’industrie au cœur du scandale de détournement d’actif orchestré par le nigérian Ibori. http://www.africanoutlookonline.com/index.php?option=com_content&view=article&id=7226:ibori-update-jailed-nigerian-ex-governor-owned-30-pct-of-oando-prosecutor&catid=99:outlookscroller

Suisse/PKB Bank/Nigeria/LRAI: La PKB Bank de Lugano qui appartient la luxembourgeoise Compagnie pour la Finance et l’industrie au cœur du scandale de détournement d’actif orchestré par le nigérian Ibori. http://www.africanoutlookonline.com/index.php?option=com_content&view=article&id=7226:ibori-update-jailed-nigerian-ex-governor-owned-30-pct-of-oando-prosecutor&catid=99:outlookscroller

 

France/Syrie/bien mal acquis: Sherpa porte plainte pour corruption,blanchiment,détournement de fonds publics contre l’oncle de Bachar , Rifaat al Assad, son patrimoine pourrait être de l’ordre du milliard d’euros dont 160MEUR rien que dans l’immobilier parisien  http://www.europe1.fr/International/Le-colossal-patrimoine-de-l-oncle-d-Assad-a-Paris-1640015/

USA/affaire Magnitsky: jugement conservatoire rendu par une cour fédéral, saisies et démontage d’un réseau offshore http://www.rapsinews.com/judicial_news/20130913/268829842.html

Suisse/Finma/Distribution de produits: Finma placement collectif capitaux la circulaire Finma sera en vigueur le 1 oct 2013. Elle complète la révision de la LPCC et clarifie la notion d’investisseur qualifié, de distribution de produits en Suisse, et donne un nouveau statut aux gérants indépendants qui ne sont plus automatiquement  des investisseurs qualifiés. IMPORTANT POUR LES COMPLIANCE OFFICERS.

Suisse/USA/Secret bancaire: plus de secret bancaire et échange automatique de données entre la Suisse et les USA en juillet 2014 date butoir des accords Fatca http://lexpansion.lexpress.fr/economie/le-parlement-suisse-a-vote-l-accord-fatca-sur-la-levee-du-secret-bancaire_400575.html

Suisse/Compliance/tuerie de chevaline: la banque dans laquelle se trouve le compte convoité par les deux héritiers n’a pas communiqué avec la justice…quid de la compliance http://www.tdg.ch/geneve/france-voisine/cur-affaire-largent-place-geneve/story/24316324

Suisse/Compliance/Finma: La Finma publie la circulaire règles de conduite sur le marché finma règles de conduite marchés . Les éléments clés :

  • Le fait qu’un tiers non participant puisse obtenir une information par l’intermédiaire de sources accessibles à tous est désormais déterminant pour en évaluer la confidentialité.
  • Le reasonable user test, qui évalue d’éventuelles violations des règles à l’aune du comportement d’un acteur expérimenté connaissant bien le marché, est à présent utilisé pour déterminer la pertinence des cours lors d’un délit d’initié et pour identifier un signal lors d’une manipulation du marché.
  • Les exemples de comportements qui contreviennent à l’interdiction de manipulation du marché ont été précisés. La liste des opérations et comportements autorisés a par ailleurs été complétée.
  • Dans l’organisation des périmètres de confidentialité au sein des établissements assujettis à la surveillance prudentielle, les personnes qui décident du négoce des valeurs mobilières ne doivent détenir aucune information d’initié et, à l’inverse, celles qui détiennent cette dernière ne doivent prendre aucune décision. Le projet de circulaire allait beaucoup plus loin en la matière.
  • Tous les entretiens téléphoniques des assujettis ne doivent pas être enregistrés, mais uniquement ceux des collaborateurs qui travaillent dans les salles de marché des négociants en valeurs mobilières. ( Source Finma)

Suisse/LRAI/Corruption/Menem: la Suisse aide l’Argentine à récupérer les pots de vin versés à l’ex Président Carlos Menem notamment par le groupe français Thalès http://www.tdg.ch/suisse/suisse-aider-argentine-cas-menem/story/29013864

JP Morgan/Corruption: le programme initié par JP Morgan intitulé « Sons and daughters » fait sa première victime avec une inculpation en Chine. http://dealbook.nytimes.com/2013/09/03/former-chinese-railroad-official-indicted-on-bribery-charges/?_r=0

USA/JP Morgan/Corruption: l’enquête pour corruption en Chine s’étend à d’autres pays et un document interne fait le lien entre l’embauche des proches de PEP et les contrats à venir. Les emplois étaient ils fictifs?  http://www.bloomberg.com/news/2013-08-29/jpmorgan-bribe-probe-said-to-expand-in-asia-as-spreadsheet-found.html

USA/JP Morgan/Subprime fraude: l’agence fédérale en charge du dossier des subprimes réclame $6 milliards à JP Morgan pour mettre un terme aux poursuites http://news.yahoo.com/u-seeking-6-billion-jpmorgan-settle-mortgage-claims-193411571.html

UK/Fraudes/assurance carte de crédit: Barclays, Royal bk of Scotland, HSBC, Moragn Stanley font parties des treize banques qui vont devoir rembourser £1.3 milliard aux clients souscripteurs de certaines assurances sur les cartes de crédit http://ca.ibtimes.com/articles/500790/20130822/mis-selling-scandal-insurance-fraud-protection-fca.htm

Suisse/Gérant de fortune indépendant/compliance: un gérant de fortune genevois détourne l’argent de ses clients. Il est responsable de sa compliance envers ses clients mais la banque dépositaire est responsable de sa compliance envers ce gérant indépendant http://www.tdg.ch/geneve/actu-genevoise/gerant-fortune-genevois-retrouve-prison/story/11869570

Allemagne/Deutsche Bank/ Bafin: l’autorité de tutelle allemande enquête à la Deutsche Bank pour défaut de compliance et blanchiment http://larouchepac.com/node/27809

USA/Sec/JP Morgan: la SEC enquête sur les embauches de PEP chinois par JP Morgan dans le but d’obtenir diverses faveurs http://dealbook.nytimes.com/2013/08/17/hiring-in-china-by-jpmorgan-under-scrutiny/?hp&_r=0

Australie/Financement du terrorisme: le Counter Terrorism Sqad voit des extrémistes envoyés de l’argent en Syrie, le fruit d’actes de délinquance en Australie http://au.news.yahoo.com/a/-/latest/18463074/aussie-crims-funnelling-money-overseas/

France/Blanchiment: une famille chinoise propriétaire de restaurants utilisait des tickets restaurant pour blanchir de l’argent, une méthode comparable à celle des tickets gagnants du tiercé. http://www.challenges.fr/entreprise/20130809.CHA2980/l-argent-de-la-drogue-blanchi-avec-des-tickets-resto.html

Suisse/UBS/Lehman/tromperie: UBS dédommage ses clients à hauteur de $120M après leur avoir vendu en 2007 et 2008 des produits structurés sur la base d’informations fausses et trompeuses http://www.lesechos.fr/entreprises-secteurs/finance-marches/actu/0202943084320-ubs-fait-un-cheque-de-120-millions-de-dollars-a-des-victimes-de-lehman-594334.php

Suisse/compliance/corruption: un cas d’école de compliance, deux fonctionnaires brésiliens proches du Gouvernement et d’un parti au pouvoir ouvre un compte joint à la banque Safdié pour y déposer EUR 7,5M. Que doit faire le compliance officer ? http://www.liberation.fr/economie/2013/08/09/alstom-accuse-de-corruption-au-bresil-selon-un-journal-bresilien_923794

Suisse/UBS/Fraude: UBS paye une amende de $49.8M pour mettre fin à des poursuites dans le cadre d’une fraude au CDO ( collaterized debt obligation) http://www.reuters.com/finance/stocks/UBS.N/key-developments/article/2809216

USA/CFTC/manipulations: le courtier ICAP et une quinzaine de banques accusés de manipulation de cours sur les fixing des swaps de taux http://www.telegraph.co.uk/finance/newsbysector/banksandfinance/10219333/US-regulators-find-evidence-of-banks-fixing-derivative-rates.html

France/Suisse/Corruption/affaire Karachi: le consultant Paul Manafort avoue avoir ramené des malettes de cash de Suisse en France au bénéfice d’Edouard Balladur http://www.lejdd.fr/Societe/Justice/Actualite/Karachi-les-revelations-d-un-consultant-politique-americain-622407 , Rappel l’attentat de Karachi a fait 14 morts dont 11 Français et 12 blessés.

USA/Italie/JP Morgan: JP Morgan fait l’objet d’une enquête pour son rôle dans le rachat de Antonveneta par Monte dei Paschi http://www.challenges.fr/economie/20130731.REU9442/jpmorgan-fait-l-objet-d-une-enquete-dans-le-dossier-monte-paschi.html

USA/Liechtenstein: $23,8M d’amende pour la Banque du Liechtenstein et fin des poursuites http://www.tdg.ch/economie/banque-liechtenstein-trouve-accord-usa/story/18580262

Suisse/Compliance: votre matériel informatique est-il compatible avec les exigences du secret bancaire? Plusieurs agences de renseignement interdisent l’usage du matériel informatique Lenovo, pourquoi? http://www.afr.com/p/technology/spy_agencies_ban_lenovo_pcs_on_security_HVgcKTHp4bIA4ulCPqC7SL

Kazakhstan/Liechtenstein/Autriche/Aliyiev/Blanchiment: le gendre déchu du Président Nursultan Nazarbayev accusé d’avoir monté un réseau de blanchiment et accessoirement d’homicides http://www.maltatoday.com.mt/en/newsdetails/news/national/Investigators-told-of-Rakhat-Aliyev-s-alleged-money-laundering-network-20130729

USA/UE/Manipulation de cours: JP Morgan va payer une amende d’environ$400M pour manipulation de cours des prix de l’électricité  http://www.bloomberg.com/news/2013-07-29/jpmorgan-accused-of-energy-market-manipulation-by-u-s-agency.html . Cette affaire rappelle la manipulation des prix du pétrole (Platts) en Europe qui dure depuis des années http://online.wsj.com/article/SB10001424127887324682204578517064053636892.html

Suisse/Habib Bank/Zimbabwe/LRAI: Un des séides de Robert Mugabe, le gouverneur de la banque centrale du Zimbabwe Gideon Gono, obtient un pot de vin de $106k et le transfert à ses enfants en passant par la Habib Bank Zurich. La Habib Bank a déjà été condamnée à payer £525 000 à la FSA(UK) pour blanchiment et défaut de compliance. Gono était encore il y a un an sur les listes de sanctions de l’UE. Un cas d’école qui montre l’impuissance de la Finma qui ne peut mettre aucune amende, il n’y aura pas de conséquence sérieuse pour la Habib Bank en Suisse. http://www.telegraph.co.uk/news/worldnews/africaandindianocean/zimbabwe/10209499/Robert-Mugabes-banker-the-Zimbabwe-oil-deal-and-payments-to-children-called-Pride-Praise-and-Passion.html

France/Tracfin 2012: Le rapport Tracfin 2012 montre une hausse de l’activité mais reste décevant au niveau des montants concernés EUR 1,1 46 milliard bien en dessous des performances du MROS (Suisse) qui a huit fois moins de personnel. Pratiquement pas de lutte anti-corruption et toujours pas de procureur financier pour instruire ces affaires complexes. http://www.challenges.fr/economie/20130726.CHA2671/la-fraude-fiscale-et-le-blanchiment-d-argent-en-hausse-en-france-selon-tracfin.html  , le rapport complet RAAA_2012_TRACFIN

USA/délit d’initié/SAC Capital advisor/hedge fund: Très lourdes accusations contre le hedge fund SAC Capital Advisor :U.S. Attorney Preet Bharara said SAC « trafficked in inside information on a scale without any known precedent in the history of hedge funds » http://investing.businessweek.com/research/markets/news/article.asp?docKey=600-201307260230APDIGITLFINANCE__US_Hedge_Fund_Charged-1

Suisse/UBS: Au final UBS verse $885M pour avoir trompé Freddy Mac et Fannie Mae, trois ex employés d’UBS sont condamnés à des peines de prison par un tribuanl New Yorkais pour une autre affaire http://www.bilan.ch/economie/trois-ex-employes-dubs-condamnes-new-york et http://www.tdg.ch/economie/ubs-versera-885-millions-crise-subprimes/story/31317257

Italie/Blanchiment/San Marin: La police italienne fait une annonce spectaculaire , (ANSA)- Rome, July 23 – Police said Tuesday they’ve wrapped up their probe of a billion-euro money-laundering ring involving the wealthy and celebrities attempting to avoid taxes. The Rome-based crime ring used money from wealthy clients investing in tax havens, and involved both Italy and San Marino. Since 2000, as many as 1,500 clients including entertainers, industrial and bank managers, and real estate agents, became involved with the ring. Charges of criminal association and money laundering are pending against several people, police said.

Suisse/UBS/tromperie: abonnée aux grosses amendes UBS va payer $700M au régulateur américain pour avoir tromper ses clients sur les obligations adossées au marché hypothécaire.  http://online.wsj.com/article/BT-CO-20130722-700290.html?mod=googlenews_wsj  Rappel: en décembre 2012 elle avait aussi payé $700M à la CFTC dans le cadre de la fraude libor http://www.bloomberg.com/news/2012-12-19/ubs-will-pay-700-million-to-cftc-in-rate-settlement.html

 

Vietnam/Corruption/banques: au Viêt-Nam la corruption du secteur bancaire est catastrophique http://vietnamnews.vn/economy/242239/banking-sector-remains-tainted-by-widespread-corruption.html

Allemagne/Corruption/ Bayern Landesbank: La corruption du patron d’une banque publique pour obtenir une décision favorable. Le cas Ecclestone et ses 35M d’euros de pot de vin. Un cas de corruption loin d’être isolé http://www.lepoint.fr/auto-addict/sports-et-reves/f1-ecclestone-sera-juge-pour-corruption-17-07-2013-1705741_658.php

Iran/Sanctions/Inde: l’Inde contourne les sanctions en achetant le pétrole iranien en rupee au travers de l’UCO bank basée à Calcutta. http://economictimes.indiatimes.com/news/economy/foreign-trade/iran-agrees-to-take-all-oil-payments-from-india-in-rupees/articleshow/21067190.cms

USA/FATCA/Corruption: les USA annoncent le report du reporting FATCA au 1er Juillet 2014 http://taxprof.typepad.com/taxprof_blog/2013/07/irs-delays-.html  . De son côté le GAO (Gvt Accountablity Office) annonce que sans compter le budget de la Défense, l’administration américaine a éffectué $107,7 milliards de paiements erronés. De son côté le Ministère de la Défense américain n’a pas été audité depuis plus de 20 ans. Peut on arriver à cette situation irréaliste sans corruption dans un pays qui règlemente la comptabilité dans le monde? http://www.washingtontimes.com/news/2013/jul/10/gao-comptroller-says-federal-government-is-flying-/?page=1

Vatican/Suisse/Blanchiment: les biens personnels de « Monseigneur Scarano » sont saisis http://www.breitbart.com/Big-Peace/2013/07/12/Vatican-Freezes-Cleric-s-Assets-In-Bank-Corruption-Investigation

Suisse/France/LRAI Uzbek: le dossier des biens mal acquis de Gulnara Karimova devient franco-suisse http://johnhelmer.net/?p=9251

Suisse/Argentine/Blanchiment/Safra/Lombard Odier: Alors que l’Argentine cmpte sur le blanchiment d’argent pour booster son économie http://rijock.blogspot.com/2013/07/new-argentine-financial-instruments-are.html , une enquête pour blanchiment impliquent une fiduciaire suisse Helvetic Group et deux banques suisses  http://m24digital.com/en/2013/06/22/prosecutor-campagnoli-revealed-how-the-money-of-baez-was-laundered/ et http://www.letemps.ch/Page/Uuid/4076058e-e5b4-11e2-99fe-9d7442c3ec89/La_Suisse_enqu%C3%AAte_sur_une_affaire_de_blanchiment_li%C3%A9e_%C3%A0_lArgentine

Suisse/UBS/perquisition: Perquisition des bureaux allemands d’UBS dans le cadre d’une enquête pour fraude fiscale http://www.lesechos.fr/economie-politique/monde/actu/reuters-00535263-fraude-fiscale-les-bureaux-allemands-d-ubs-perquisitionnes-585575.php

Irak/kurdistan/Compliance: USAID lance une académie de la banque et de la finance à Erbil principale plaque tournante du blanchiment d’argent en Irak http://www.iraqinews.com/business-iraqi-dinar/new-academy-for-financial-banking-training-inaugurated-in-erbil/

Suisse/Vatican/Blanchiment: le plan de l’évêque Nunzio Scarano était d’utiliser un avion privé de l’administration italienne pour rapatrier EUR20M en cash d’une banque suisse, décryptez tout le détail de ces agissements http://www.independent.co.uk/news/world/europe/vatican-official-monsignor-nunzio-scarano-arrested-in-corruption-plot-8678273.html

Suisse/Finma/Gestion de fortune: circulaire Finma entrée en vigueur de la version révisée de la circulaire pour l’encadrement de la gestion de fortune voir onglet règlementation, les devoirs clés.

Vatican/fraude: un évêque arrêté dans le cadres de l’enquête sur l’IOR la banque du Vatican http://www.lemonde.fr/europe/article/2013/06/28/un-eveque-arrete-dans-l-enquete-sur-la-banque-du-vatican_3438323_3214.html

Canada/Blanchiment: ICIJ révèle comment les grandes banques canadiennes favorisent le blanchiment d’argent au travers de lettres de recommandation http://www.cbc.ca/news/business/story/2013/06/24/tax-havens-big-banks.html

France/Suisse/UBS: première condamnation dans le dossier UBS France , une amende de EUR10M pour défaut de compliance http://www.leparisien.fr/economie/blanchiment-la-banque-ubs-condamnee-a-10-millions-d-euros-d-amende-pour-laxisme-26-06-2013-2930707.php

Suisse/Financial intelligence: Le procureur de la Confédération Michael Lauber propose la création d’un centre d’analyse et de renseignement spécialisé sur la finance capable d’alerter rapidement sur les dérives financières pour protéger la Place http://www.swissinfo.ch/fre/nouvelles_agence/international/Place_financiere:_Michael_Lauber_pour_un_systeme_dalerte_rapide.html?cid=36239248

Suisse/BNP Paribas/Compliance: BNP Paribas Suisse relève les faiblesses de compliance de sa filiale BNP Monaco http://www.bakchich.info/societe/2013/06/23/bnp-monaco-trouble-meme-la-suisse-62546