2eme Semestre 2014

Chine/Minsheng banking corp/corruption: démission du président de Minsheng banking corp sur fonds de lutte anti-corruption http://www.reuters.com/article/2015/01/31/china-corruption-minsheng-idUSL4N0VA04320150131

France/DCRI/Corruption: la nouvelle affaire de 250MEUR de pots de vin payés par Airbus pour un contrat chinois en 2007 (mediapart) s’ajoute aux autres affaires de corruption des sociétés gérées par l’Agence des Participations de l’Etat à l’époque de Christine Lagarde (ministre des finances 2007/2011). La DCRI a t elle un rôle complice? http://blogs.mediapart.fr/blog/antoine-peillon/280115/quand-le-renseignement-interieur-dcri-couvrait-levasion-fiscale-ubs

USA /SEC/BNY Mellon/Corruption: après Credit Suisse, Goldman Sachs, Morgan Stanley, Citigroup, et UBS (pour mémoire cliquer sur le lien) http://www.wsj.com/articles/SB10001424052702303749904579579080085738214 

c’est au tour de BNY Mellon d’être soupçonnée de corruption par la SEC pour obtenir la gestion de fonds souverains http://www.reuters.com/article/2015/01/27/us-bank-of-ny-melln-corruption-sec-idUSKBN0L02HM20150127

Union Européenne/Trust/PEP/Blanchiment: adoption de la nouvelle directive anti-blanchiment http://www.europarl.europa.eu/news/fr/news-room/content/20150126IPR14918/html/Blanchiment-d’argent-registres-centraux-pour-lutter-contre-les-fraudes-fiscales et http://www.lemonde.fr/europe/article/2015/01/27/les-europeens-se-fixent-des-regles-pour-lutter-contre-le-blanchiment_4564622_3214.html

Arabie Saoudite/King Salma/PEP/Financement du terrorisme: le nouveau roi Salma , un personnage controversé http://freebeacon.com/national-security/saudi-arabias-new-king-helped-fund-radical-terror-groups/ 

Russie/USA/Vnecheconombank/espionnage: espion russe du SVB (service secret extérieur) Evgeni Bouriakov, alias «Zhenya», 39 ans, a été arrêté dans l’arrondissement du Bronx lundi matin. Il se faisait passer pour un employé de banque russe http://www.lapresse.ca/international/etats-unis/201501/26/01-4838585-le-fbi-arrete-un-espion-russe-presume-a-new-york.php et http://www.lavoixdelamerique.com/content/trois-russes-inculpes-pour-espionnage-a-new-york/2615045.html

Chine/Armée/corruption/Xu: il a fallu une dizaine de camions pour vider la caverne d’ali baba du Vice Chairman de la Commission militaire chinoise. De l’or , du cash , des bijoux, du jade , tout était stocké dans son logement de 2000m2. La corruption est perçue comme la principale menace de l’armée chinoise http://www.scmp.com/comment/insight-opinion/article/1690788/corruption-bust-shows-plas-biggest-threat-now-lies-inside

USA/PEP/Sheldon Silver/Corruption: un bel exemple d’application de la loi aux USA avec l’arrestation du Président de l’assemblée de l’Etat de New York pour corruption à hauteur de $6M de gain illicite http://www.ouest-france.fr/corruption-le-president-de-lassemblee-de-letat-de-new-york-arrete-3133965

France/Obiang/Société générale/Blanchiment: la Société Générale était bien au cœur du système de blanchiment et de détournement de fonds de Teodor Obiang. « L’ancienne responsable de la supervision du département “Afrique” de la banque, Axelle T., a eu pour sa part une réponse d’une autre nature quand les magistrats l’ont entendue deux jours plus tard, le 30 octobre 2014, et lui ont demandé si les mouvements bancaires du compte Obiang ne correspondaient pas à des actes « de corruption ou de trafic d’influence » : « Peut-être, mais il ne faut pas forcément avoir une vision occidentale des choses », a-t-elle répondu »

http://www.mediapart.fr/journal/international/220115/biens-mal-acquis-un-rapport-de-police-parle-de-plusieurs-centaines-de-millions-d-euros-blanchis-par?page_article=2

Colombie/Goldex/Suisse/John Hernandez/Financement du terrorisme: le CEO de Goldex est en cavale après la découverte de son système de blanchiment au profit de FARC. Il exportait l’or aux USA et probablement en Suisse http://www.bloomberg.com/news/2015-01-16/colombian-gold-traders-arrested-in-970m-laundering-case.html

Vatican/IOR/Scarano/Blanchiment: nouvelle accusation contre le prélat Scarano. »Mgr Scarano est accusé d’avoir blanchi de l’argent de particuliers, entrepreneurs, avocats, médecins et autres, en prélevant des espèces sur le compte du IOR qu’ils donnaient à ces derniers. Ces derniers en revanche lui donnaient des chèques ayant pour objet « donation pour les pauvres » et déposaient l’argent en espèce sur des comptes à l’étranger ». http://www.lefigaro.fr/flash-actu/2014/01/21/97001-20140121FILWWW00215-mgr-scarano-accuse-de-blanchiment-d-argent.php  et

http://www.theguardian.com/world/2014/jan/21/vatican-priest-accused-money-laundering

Whistleblowers/AFRILEAKS: le site de lanceur d’alertes Afrileaks spécialisé sur l’Afrique sub saharienne est en ligne https://afrileaks.org/

Compliance/Trade base money laundering/Blanchiment: des explications sur cette technique de blanchiment très répandue http://www.cio.com/article/2871684/big-data/how-big-data-analytics-can-help-track-money-laundering.html

Irak/banques/Blanchiment/Corruption/cross border: dans un pays ravagé par la guerre mais avec $103 milliards de budget pour 2015, les banques privées sont toutes sous enquête pour blanchiment. Le risque client irakien est maximum pour une banque étrangère.

http://www.al-monitor.com/pulse/originals/2014/12/iraq-private-banks-investigation-money-laundering.html# 

Argentine/Krichner/Alberto Nisman: le procureur argentin Alberto Nisman a été tué à son domicile http://www.rfi.fr/ameriques/20150119-argentine-amia-mort-procureur-alberto-nisman-tragique-coincidence-kirchner-israel-iran/

Suisse/Julius Baer/Rudolf Helmer/secret bancaire: des jours amende avec sursis pour Rudolf Helmer http://www.tdg.ch/suisse/exbanquier-julius-baer-condamne-sursis/story/11566573

Suisse/Argentine/fonds détournés: affaire classée pour Lazaro Baez proche de la président Cristina Krichner qui ne pouvait justifier l’origine de $22millions sur deux comptes suisses. le MPC n’a pas pu prouver l’origine frauduleuse des fonds  http://www.lacite.info/fonds-argentins-berne-classe-une-retentissante-affaire-pour-blanchiment-en-suisse/

Suisse/Malaisie/Taib Mahmud/PEP: sortie du livre de Lukas Straumann ( Bruno Manser Fund) concernant l’ex Gouverneur de la province de Sarawak en Malaisie dont la fortune issue de la déforestation illégale se monte à $15 milliards et $21 milliards en incluant ses  proches http://www.themalaysianinsider.com/malaysia/article/taib-mahmud-passes-up-chance-to-explain-how-he-made-his-billions , environ 111 comptes bancaires et 22 parlementaires suisses qui demandent le gel des avoirs depuis longtemps http://www.carlosommaruga.ch/fonds-de-potentats-en-suisse-swiss-lawmakers-push-for-freeze-of-taib-family-assets/

France/Financement du terrorisme/Charlie Hebdo/Cofidis: Amedy Coulibaly un des terroristes a financé l’achat de son armement grâce à un prêt à la consommation souscrit chez Cofidis http://www.haaretz.com/news/world/1.637034

Italie/Banque d’italie/Mafia/corruption: le patron de la Banque centrale d’Italie Ignazio Visco explique l’impact négatif de la mafia sur les investissements étrangers en Italie et aussi l’impact de la corruption sur la croissance. Il réclame une nouvelle loi anti-blanchiment pour favoriser le retour à la croissance http://www.thelocal.it/20150115/mafia-deters-foreign-investors-in-italy

USA/FBI/fraude trading haute fréquence/Milrud: le FBI vient d’arrêter Aleksandr Milrud (50 ans) qui a mis au point une technique de fraude particulièrement astucieuse basée sur le trading haute fréquence avec l’usage de faux ordres de bourse destinés à faire bouger les cours http://www.fbi.gov/newark/press-releases/2015/canadian-man-charged-in-first-federal-securities-fraud-prosecution-involving-layering

Suisse/Italie/Cosa nostra/Becchina/trafic d’œuvres d’art: tout un réseau de trafic d’œuvres d’art affilié à la Cosa Nostra est tombé après plusieurs années d’enquête. Les milliers d’œuvres vont être restituées par la Suisse à l’Italie. l’enquête avait mis à jour ramification en Suisse la gallerie Paladio Antique et son propriétaire Gianfranco Becchina. Outre les milliers d’œuvres d’art découvertes, les enquêteurs ont saisis 13000 documents très instructifs donnant tous les détails du fonctionnement du réseau  http://inchieste.repubblica.it/it/repubblica/rep-it/2015/01/12/news/mafia_e_arte-99674768/  et http://www.francoispilet.net/un-sarcophage-reveille-les-fantomes-suisses-du-trafic-dantiquites/

Suisse/USA/Bank Frey/Stefan Buck: Stefan Buck (33 ans) ancien Head of private banking à la Bank Frey ( voir aussi nos archives Merchant Bridge et Irak) fait toujours l’objet d’une notice rouge Interpol après le rejet de son dernier recours  http://rijock.blogspot.fr/2015/01/federal-judge-denies-fugitive-swiss.html

Suisse/BCGE/Secret bancaire/piratage: des hackers mettent en ligne des données clients de la BCGE http://www.lematin.ch/suisse/suisse-romande/Les-hackers-mettent-en-ligne-les-donnees-clients-de-la-BCGE/story/22023347

UK/RBS/Toxic mortgage back Securities: RBS devrait ouvrir le bal des pénalités bancaires en 2015 avec un accord attendu aux USA pour £5 milliards d’amende , la banque avait vendu pour $32 milliards de dettes pourries http://www.thetimes.co.uk/tto/business/industries/banking/article4311784.ece

UK/Moldavie/Blanchiment: un énorme réseau de blanchiment mis à jour basé sur la méthode du faux procès avec des ramifications en Russie , en Moldavie et au Royaume-Uni (19 sociétés sous enquête), Lettonie http://www.independent.co.uk/news/business/news/the-great-british-money-launderette-at-least-19-uk-firms-under-investigation-for-alleged-conspiracy-to-make-20bn-of-dirty-money-seem-legitimate-9797097.html

Suisse/Ombudsman/défaut de conseil: avec beaucoup d’hypocrisie et de mauvaise foi des clients français emmenés par l’avocat Daniel Richard interpellent l’ombudsman pour se plaindre de défaut de conseil http://www.lepoint.fr/economie/les-banquiers-suisses-accuses-de-lacher-leurs-clients-29-12-2014-1892892_28.php

National Crime Agency/Blanchiment: un cas particulièrement important de blanchiment signalé par la NCA http://www.nationalcrimeagency.gov.uk/news/news-listings/521-bradford-businessman-used-criminal-cash-to-buy-property-and-luxury-cars

Israel/Trade Bank/fraude: Après quinze années Eti Alon va sortir de prison. Ancienne cadre de la Trade Bank, elle a mis en faillite la banque au travers d’une fraude qui a poussé les autorités israéliennes à changer les règles de compliance. Retrouvez une des grandes fraudes de l’histoire bancaire et ses incroyables conséquences http://www.haaretz.com/business/the-theft-that-changed-the-israeli-banking-system-and-underworld-1.430641

Suisse/USA/Credit Suisse/Subprime: l’année 2015 commence très mal pour le Credit Suisse qui sera jugé pour son rôle dans la crise des subprimes.Les titres dérivés de crédits vendus et émis par Credit Suisse en 2006 et 2007 ont souffert de pertes d’environ 11,2 milliards de dollars au total. Une amende de plusieurs milliards en perspective http://www.lalibre.be/dernieres-depeches/afp/credit-suisse-pourra-etre-poursuivie-aux-usa-pour-son-role-dans-les-subprimes-549e44193570e997252ff93b

Israel/ Operation anti-corruption/PEP: la police lance une opération mains propres dans le milieu politique, une trentaine de personnes concernées http://www.theguardian.com/world/2014/dec/24/israel-police-reveal-major-political-corruption-investigation

Suisse/Cembra ( ex GE money bank)/Secret bancaire: on ne peut pas utiliser les données bancaires des clients à des fins publicitaires, faute de pouvoir mettre une amende la Finma demande 1,5MCHF de frais de dossier à Cembra http://www.bilan.ch/argent-finances/secret-bancaire-damende-cembra-rappel-lordre-de-finma

Pays Bas/Compliance/Serment: Les employés de banque des Pays Bas à majorité calviniste vont prêter serment devant Dieu à partir du 1er janvier 2015 ; »“I swear that I will endeavor to maintain and promote confidence in the financial sector, so help me God” http://dealbook.nytimes.com/2014/12/12/netherlands-asks-bankers-to-swear-to-god/?_r=1

UK/JL Trading/Forex fraud: Joe Lewis a disparu avec l’argent de ses clients soit £130M ce qui pourrait bien être la plus grosse fraude Forex du Royaume Uni, on note que la naïveté des clients est étonnante http://www.businessinsider.com/currency-trader-vanishes-2014-12

Israel/USA/Bank Leumi: 400M$ d’amende pour la banque Leumi qui a facilité l’évasion fiscale des américains http://www.tdg.ch/economie/bank-leumi-payer-270-millions-etatsunis/story/13716580

Vatican/ ordre des Franciscains/fraude : annonce d’une fraude importante par le Vatican au niveau de l’ordre des Franciscains http://www.theguardian.com/world/2014/dec/19/franciscan-order-monks-uncovers-fraud

Compliance / mise à jour onglet cross border avec le rapport Global Financial Integrity :(Extraits):

  • Illicit financial flows from developing economies hit a record US$991.2bn in 2012 (the most recent year for which data is available);
  • Illicit flows from developing countries are growing at 9.4% per year, roughly twice the rate of global GDP growth;
  • Illicit outflows amounted to US$6.6 trillion between 2003-2012, and nearly 78% of illicit outflows occurred through the misinvoicing of trade transactions.
  • Illicit outflows from developing economies are greater than all foreign direct investment and foreign aid flowing into them, combined.

USA/SEC/Whistleblower : record historique pour la SEC et son programme de lanceurs d’alerte, 3600 enquêtes et une prime de $30M versé à un informateur étranger. Les principaux informateurs sont du UK, Inde, Chine, Canada, Australie. http://www.wecomply.com/blog/post/2462118-SEC-Reports-FY-2014-as-a-Historic-Year-for-Whistleblower-Program

Kenya/NGO/Financement du terrorisme: le Kenya retire l’agrément à 510 ONG dont 15 sont soupçonnées de financer les terroristes d’Al Shabab. Attention tous les comptes bancaires de ces ONG sont gelés et les expatriés sont priés de quitter le pays http://www.bbc.com/news/world-africa-30494259

Daech/Financement du terrorisme/UK/Danemark: La police britannique met en garde contre les nouvelles méthodes de financement des djihadistes « We are seeing a diverse fraud, including substantial fraud online, abuse of the benefits system, abuse of student loans, in order to fund terrorism ». Ce n’est pas sans rappeler le cas des djihadistes danois qui touchaient les allocations de chômage tout en étant en Syrie. http://www.telegraph.co.uk/news/uknews/terrorism-in-the-uk/11256882/Jihadists-funded-by-welfare-benefits-senior-police-officer-warns.html et http://www.thelocal.dk/20141127/danish-syria-fighters-on-benefits-while-fighting-for-isis

Suisse/Mexique/Corruption/PEP: Homero de la Garza Tamez ( Ministry of Social Development (SEDESOL) for the State of Tamaulipas) blanchissait des pots de vin au travers de plusieurs comptes avant de centraliser l’argent sur son compte UBS http://www.brownsvilleherald.com/news/valley/article_aca92364-826e-11e4-b834-3b59d238442b.html

UK/Compliance/Blanchiment: la Grande-Bretagne reste une des premières places financières pour le blanchiment d’argent notamment au travers du Aim Market. D’une manière générale 93% des SAR ( suspicious activity reports) ne sont jamais lus, une belle hypocrisie. http://www.theguardian.com/business/2014/dec/07/city-london-status-stolen-money-haven-stain-uk-regulator-mp-stephen-barclay

Afghanistan/Cameroun/Faux billets: la police afghane arrête trois camerounais à Kabul pour contrefaçon et revente de faux billets en euro et $ http://www.cameroonjournal.com/5-cameroonians-arrested-with-3-million-counterfeit-euros-dollars-in-afghanistan/

Suisse/Tessin/Fiduciaire/blanchiment: Au Tessin, les coffres loués par des fiduciaires contiennent fréquemment de l’argent sale, a constaté le Ministère public dans le cadre d’une enquête en cours. « Dans environ 60% des coffres que nous avons examinés au cours de nos investigations se trouvait de l’argent entrant dans le cadre d’une procédure pénale en Suisse ou à l’étranger », a indiqué à l’ats le procureur général tessinois John Noseda ». Mais quid des entrepôts douaniers ouverts ( ODE) dont l’ayant droit économique n’est même pas toujours identifié http://www.letemps.ch/Page/Uuid/28a00166-7bd2-11e4-a4b4-65a0dc79857a/Tessin_les_coffres_lou%C3%A9s_par_des_fiduciaires_sur_la_sellette

Vatican/Banque du Vatican/compliance: la mise en place de la compliance permet de trouver des centaines de millions , un miracle http://www.latribune.fr/actualites/economie/international/20141205trib380f53d62/ces-centaines-de-millions-d-euros-non-declares-qui-dormaient-au-vatican.html

Kenya/Cybercrime/Chine: le Kenya arrête 77 ressortissants chinois suspectés d’infiltrer les comptes bancaires http://www.theguardian.com/world/2014/dec/05/kenya-chinese-nationals-cybercrime-nairobi

Chypre/FBME/cross border: la banque centrale a repris la gestion de la FBME (dont le siège est en Tanzanie!) un véritable cauchemar pour les clients et les correspondants bancaires http://cyprus-mail.com/2014/08/31/cbcs-crass-stupidity-over-fbme/

Compliance/ coût des amendes: flambée du coût des amendes envers les banques qui remet en cause la rentabilité et le risque pour les actionnaires http://www.tdg.ch/economie/litiges-coute-60-milliards-banques-2014/story/13994820

Suisse/CCIS/Terrorisme: en représailles de l’interdiction de réunion de leur Conseil Central Islamique Suisse, une vidéo menaçante est postée sur Internet

Suisse/CCIS/Financement du terrorisme: la réunion annuelle du Conseil Central Islamique Suisse est définitivement interdite http://www.saphirnews.com/Suisse-une-conference-musulmane-interdite-le-CCIS-s-insurge_a20018.html retrouver le prospectus 2013 de cette association , faut il ouvrir le compte ? CCIS Prospectus fonds

Suisse/Portugal/UBS/PEP/José Socrates: l’ex Premier Ministre portugais (2005/2011) aurait eu 20MEUR sur un compte à l’UBS, l’instruction est en cours, il avait aussi un appartement de 3MEUR à Paris. Une faute de compliance certaine pour l’établissement bancaire mais d’où vient cet argent et qui l’a payé ? http://www.tdg.ch/economie/expremier-ministre-socialiste-portugais-touche-affaire-comptes-suisses/story/16630731

Suisse/HSBC/ Cross border/USA: $12,5 M d’amende pour défaut d’agrément aux USA pour HSBC Suisse http://en.tengrinews.kz/finance/HSBC-unit-fined-125-mn-for-unregistered-US-services-257666/

Espagne/Corruption/Cross Border/France: L’Espagne comme le Portugal mettent le turbo en matière de lutte anti corruption , 1700 dossiers sont en cours d’instruction et plus de 500 personnes mises en cause. Seule la France reste fidèle à ses anciennes pratiques http://www.jeuneafrique.com/Article/JA2811p054.xml0/corruption-espagne-parti-socialiste-podemos-espagne-espagne-scandales-de-corruption-a-tous-les-etages.html

Somalie/Financement du terrorisme/Al Shabab: un blocus maritime en place pour empêcher Al Shabab de se financer en exportant du charbon de bois, un marché qui détruit l’éco-système et représente $250M par an; Al Shabab en contrôle environ 1/3.http://sabahionline.com/en_GB/articles/hoa/articles/features/2014/11/07/feature-01

Portugal/Caixa Geral/ Socrates /corruption/PEP: c’est la compliance de la banque Caixa Geral de Depositos qui aurait transmise les informations permettant l’inculpation de Jose Socrates ancien Premier Ministre portugais ,bravo ! http://www.lanouvellerepublique.fr/Toute-zone/Actualite/24-Heures/n/Contenus/Articles/2014/11/23/Portugal-l-ancien-Premier-ministre-Jose-Socrates-de-retour-au-tribunal-2127978

France/ONG/Financement du terrorisme: l’ONG « Perle d’espoir » finançait le djihadisme en Syrie, un risque fort pour la banque gestionnaire des comptes et responsable des virements http://www.lemonde.fr/societe/article/2014/11/21/une-association-humanitaire-accusee-de-financer-le-terrorisme_4527604_3224.html

Suisse/France/HSBC: HSBC Private Bank, filiale suisse de la banque britannique HSBC, a été mise en examen à Paris mardi 21 novembre pour blanchiment de fraude fiscale et démarchage bancaire illicite. La caution est fixée à 50 MEUR. Après la mise en examen en Belgique, la situation de HSBC Switzerland se complique sérieusement . Si les faits sont avérés un retrait de licence bancaire est possible pour non respect de la GAI.

France/Suisse/Cofinor/Corruption/Blanchiment: le Genevois Gérard Limat raconte comment il passait le cash de la corruption à Serge Dassault. A noter le rôle de Cofinor qui a depuis fermée ses portes http://www.liberation.fr/societe/2014/11/17/je-montais-dans-le-bureau-je-posais-le-sac-dans-un-coin_1145029 et renaît sous une autre forme http://www.lepoint.fr/economie/suisse-cofinor-la-bonne-adresse-des-milliardaires-francais-19-11-2014-1882554_28.php

Suisse/Belgique/HSBC Switzerland/fraude fiscale grave et organisée, blanchiment, organisation criminelle et exercice illégal d’intermédiaire financier: fin de partie pour HSBC Switzerland inculpée en Belgique pour de nombreuses raisons qui violent largement la garantie d’activité irréprochable (GAI). http://www.challenges.fr/economie/20141117.CHA0314/la-banque-hsbc-inculpee-en-belgique-pour-fraude-fiscale-grave-et-blanchiment.html

Suisse/Bodmer/blanchiment fiscal: L’ex vice président de la Banque Bodmer est inculpé aux USA http://www.tdg.ch/economie/americain-cache-coffre-ubs/story/21995575

France/5 grandes banques/Blanchiment/Offshore: les grandes banques françaises sont elles dangereuses de par leur dépendance aux paradis fiscaux http://lexpansion.lexpress.fr/actualite-economique/banques-francaises-et-paradis-fiscaux-7-raisons-de-s-inquieter-en-2014_1621573.html

Alerte/Financement du terrorisme/ISIS: le groupe terroriste annonce le lancement de sa propre monnaie:

The highest-denominated 5 dinar coin is set to contain 21.25 grams of 21 carat gold, worth about $694, while its lowest-denominated 10 flous coin would contain 10 grams of copper and be worth about 7 cents. The proposed silver dirham coins would range in value from 45 cents to $4.50 at current rates. http://www.ft.com/intl/cms/s/2/baf893e0-6b4f-11e4-9337-00144feabdc0.html#axzz3J2UuAYRj

Fraude Internet/Secure Investment/Forex: une plateforme de trading forex internet a pu se développer sans contrôle avant de disparaitre avec les avoirs des clients , http://www.bloomberg.com/news/2014-11-13/forex-investors-may-face-1-billion-loss-as-trade-site-vanishes.html

France/Lybie/Société Générale/Corruption: le fonds souverain LIA accuse la Société Générale de corruption , la banque a versé des commissions pour $58M à un proche d’un fils Khaddafi au Panama http://www.latribune.fr/entreprises-finance/banques-finance/banque/20141112trib2864722ce/le-fonds-souverain-libyen-accuse-la-societe-generale-de-corruption.html

Suisse/Ansar-Ghuraba/financement du terrorisme: le plus important site de recrutement de djihadistes francophones était basé à Yverdon les Bains et son dirigeant opérait aussi des transferts à l’étranger, un risque important pour la banque responsable http://www.tdg.ch/suisse/site-suisse-recrutait-djihadistes-francophones/story/12428102 voir le documentaire sur la piste des djihadistes suisses

Suisse/UBS/Finma/manipulation cours forex: La Finma confisque 134MCHF à l’UBS suite à une procédure d’enforcement , »UBS a gravement contrevenu à l’exigence de la garantie d’activité irréprochable (GAI voir onglet règlementation) http://www.finma.ch/f/aktuell/Pages/mm-ubs-devisenhandel-20141112.aspx Mais au final la FCA britannique et la CFTC américaine vont toucher le jackpot des amendes, encore un coût faramineux pour UBS http://www.latribune.fr/entreprises-finance/banques-finance/20141112tribf973c1473/scandale-du-forex-cinq-banques-mises-a-l-amende-dont-ubs-et-jp-morgan.html

Suisse/USA/Crédit Suisse/financement du terrorisme: 5 banques dont Crédit Suisse font l’objet d’un dépôt de plainte pour blanchiment et financement du terrorisme au titre du US Anti terrorism Act qui permet aux familles de poursuivre les banques qui ont fait transiter l’argent des attentats http://www.vagazette.com/sns-rt-us-usa-courts-banking-iran-20141110,0,3668935.story et Robert Mazur l’ex agent de la DEA infiltré pendant cinq ans dans le cartel Escobar explique aujourd’hui que la punition des banquiers en tant que personnes physiques et pas seulement les banques reste la seule solution http://www.nytimes.com/2013/01/03/opinion/how-bankers-help-drug-traffickers-and-terrorists.html?_r=1& , retrouvez les commentaires de Robert Mazur , quel compliance officer voudrait se mesurer à la Special Operations Division (SOD, Virginie)? http://www.reuters.com/article/2013/08/05/us-dea-sod-idUSBRE97409R20130805

Interview de Robert Mazur « the Infiltrator »

Suisse/France/Credit agricole: La Comco suisse même une enquête sur le Crédit Agricole http://www.lefigaro.fr/flash-eco/2014/11/10/97002-20141110FILWWW00083-credit-agricole-visee-par-des-enquetes.php

Russie/Hong Kong/sanctions : où va l’argent russe en période de sanctions et pourquoi http://www.scmp.com/business/banking-finance/article/1592673/russian-money-flows-hong-kong-following-imposition-western

Suisse/Allemagne/identité de l’ayant droit: Les archives Est allemandes nous apprennent que la Stasi privilégiait les faux passeports suisses jusqu’à la veille de la chute du mur en novembre 1989. Combien de comptes ouverts avec ces faux documents ? http://www.tdg.ch/monde/europe/espions-stasi-disposaient-faux-passeports-suisses-voyager/story/25854222

Mali/crime organisé/corruption: un rapport accablant dénonce l’achat de l’avion de l’actuel président IBK pour $37M (immobilisé à Genève) et d’uniformes pour l’armée malienne. Une belle illustrations de la percée du crime organisée dans le pays. Avec ou sans complicité diplomatique française? https://www.bakchich.info/soci%C3%A9t%C3%A9/2014/11/04/malaise-vegal-au-mali-pour-tomi-63726 le rapport complet Rapport VEGA MALI

Nigeria/Boko haram/financement du terrorisme: 10 ans de prison ferme pour un des sponsors des Boko Haram qui n’est pas un des principaux financiers qui se cachent derrière le groupuscule islamiste; les « politiciens » islamistes du Nord détiennent 80% des actifs pétroliers du sud au travers de société « indigènes » (nigérianes) . Un risque cross border important pour la Place de Genève http://allafrica.com/stories/201411060909.html

Bulgarie/Liechtenstein/KTB Bank/Vassilev: la banque centrale bulgare retire la licence bancaire de KTB Bank , les déposants perdent au moins 50% de leurs avoirs, l’enquête se poursuit au Liechtenstein en ce qui concerne les activités de blanchiment du principal actionnaire Tsvetan Vassilev http://www.nytimes.com/2014/11/07/business/international/bulgarias-central-bank-revokes-license-of-troubled-lender-ktb.html?_r=0

Suisse/Inde /HSBC Genève: à la recherche des $500 milliards cachés à l’étranger ( source central bureau of investigation) le Gouvernement indien a commencé par donner à la Cour Suprême 627 noms en provenance de la liste Falciani. Le procureur général Mukul Rohatgi est en charge du dossier http://www.scmp.com/news/asia/article/1627738/india-gives-court-names-627-hsbc-swiss-bank-accounts-tax-probe

Suisse/Israel/UBS/arrestation: Les autorités israéliennes ont brièvement arrêté un collaborateur d’UBS, ainsi que treize ressortissants de l’Etat hébreu possédant un compte auprès du numéro un bancaire helvétique http://www.tdg.ch/news/standard/collaborateur-ubs-arrete-israel/story/17408628

USA/JP Morgan/fraude fixing forex: JP Morgan fait l’objet d’une nouvelle enquête http://www.bbc.com/news/business-29890376

Suisse/USA/UBS/Raoul Weil: l’ex n°3 d’UBS est acquitté en Floride , sa culpabilité n’a pas pu être prouvée http://www.tdg.ch/economie/Raoul-Weil-acquitte-en-Floride/story/10102301

Suisse/Uk/HSBC/fraudes: HSBC passe £237 de provision de plus dans le cadre de la manipulation des fixing du forex http://www.telegraph.co.uk/finance/newsbysector/epic/hsba/11204731/HSBC-sets-aside-237m-for-currency-probe-as-profits-rise.html et les représentants de HSBC Suisse se retrouvent dans une affaire comparable aux carnets de lait d’UBS France http://www.lemonde.fr/economie/article/2014/11/03/affaire-hsbc-la-banque-convoquee-en-vue-d-une-mise-en-examen_4516862_3234.html

Suisse/Daech/EI/Financement du terrorisme: Les services finlandais et américains ont permis d’arrêter un trio de terroristes irakiens ( retrouver tous les évènements dans notre onglet financement du terrorisme /évènements et dates) http://www.lepoint.fr/monde/trois-irakiens-envoyes-par-l-ei-planifiaient-des-attentats-en-europe-01-11-2014-1877809_24.php#xtor=CS1-32

Suisse/Banque Safra Sarasin/Escroquerie fiscale: suite logique des perquisitions ordonnées au siège balois Eric Sarasin quitte ses fonctions de Directeur Général Adjointhttp://www.tdg.ch/economie/inquiete-justice-patron-safra-sarasin-demissionne/story/23568373

UK/ financement du terrorisme /ONG: le Gouvernement Cameron adopte des mesures pour mieux contrôler les ONG et autres fondations caritatives par lesquelles transites des financements douteux http://www.bbc.com/news/uk-29716752

Suisse/Banque Coop/Manipulation de cours: le Président de la banque Coop Andreas Waespi interdit d’exercer pendant trois ans pour avoir manipulé les cours de bourse de sa banque http://www.finma.ch/f/aktuell/Pages/mm-bank-coop-20141029.aspx

Suisse/SNC Lavallin/Roland Kaufmann/EFG/Riadh Ben Aissa: http://ici.radio-canada.ca/nouvelles/international/2012/11/25/006-snc-lavalin-ben-aissa-suisse.shtml , l’affaire a été jugée en Suisse (saisie de deux immeubles à Genève et tous les biens en Suisse, un appartement à Paris, 3 ans dont 18 mois fermes) et le coupable extradé au Canada comparait pour 16 chefs d’accusation au palais de justice de Montréal. En Suisse il reste à régler le sort de l’avocat Roland Kaufmann accusé de blanchiment d’argent et de corruption pour le rôle qu’il a joué en aidant Ben Aissa à mettre sur pied deux sociétés, Dinova et Duvel Securities, dans les Îles Vierges britannique.

Espagne/Corruption/PEP/Suisse: vague d’arrestation en Espagne dans le milieu politique pour démanteler un réseau de corruption dans lequel certains élus avaient des comptes en Suissehttp://www.theguardian.com/world/2014/oct/27/spanish-authorities-arrest-51-anti-corruption-sweep

France/Corruption/cross border/OCDE: la justice est à l’image de l’économie du pays. Avec 5 condamnations pour corruption d’agent public étranger en douze ans, l’OCDE épingle la France pour son absence de lutte contre la corruption et les scandales se multiplient, l’affaire AREVA/URAMIN étant historiquement la plus grosse en montant http://www.oecd.org/fr/france/locdedeplorelepeudecondamnationsenfrancepourcorruptiontransnationalemaisreconnaitleseffortsrecentspourassurerlapleineindependanceduparquet.htm

Angola/Bank Bic/Namibie/PEP/Dos Santos: après avoir copieusement dépouillé l’Angola la famille Dos Santos et Isabel la fille du Président ouvre une banque en Namibie, sans doute pour gérer ses $3 milliards de fortune personnelle dans l’indifférence de la communauté internationale http://www.vanguardngr.com/2014/10/africas-richest-woman-expand-banking-empire-namibia/

Suisse/Safra Sarasin/fraude boursière: grosse perquisition dans les locaux de la banque Safra Sarasin à Bâle http://www.tdg.ch/economie/locaux-banque-j-safra-sarasin-perquisitionnes/story/21507748

Narco Finance/Mexique/crossbroder: un documentaire choc sur le sujet

USA/JP Morgan/UE/Suisse/Fraude libor: grosse amende à l’échelle de l’Union Européenne pour JP Morgan dans le cadre de la fraude libor sur le CHF http://www.liberation.fr/economie/2014/10/21/manipulation-sur-le-libor-l-ue-inflige-une-amende-a-jp-morgan_1126430

Suisse/blanchiment/GAFI: la Suisse prend le risque de l’exclusion du GAFI ( FATF) an acceptant les paiements en liquide sans contrôle http://www.tdg.ch/suisse/payer-mallettes-pleines-billets-reste-option/story/14694529

France/Kazakhgate/Chodiev/HSBC: une perquisition chez le sénateur Montesquiou fait évoquer les comptes non déclarés chez HSBC Genève http://www.liberation.fr/societe/2014/10/16/kazakhgate-le-senateur-aymeri-de-montesquiou-perquisitionne_1123240

Espagne/FMI/Bankia/Rodrigo Rato: après DSK (viol), Lagarde ( « négligence affaire Tapie), c’est au tour de l’ancien président du FMI et Chairman de Bankia de se retrouver au tribunal pour infraction au droit des sociétés et détournement de fonds dont il a déjà remboursé une partie http://www.nytimes.com/2014/10/09/business/international/former-bankia-chairman-rodrigo-rato-is-accused-of-misusing-company-credit-cards.html?_r=0 et http://www.tdg.ch/economie/argentfinances/fraude-18-millions-entache-86-dirigeants/story/27914344

Suisse/Financement du terrorisme: incapable de gérer le risque cross-border avec la Turquie et la Syrie les banques suisses gèlent les transactions vers ces pays. Suivez l’actualité du financement du terrorisme avec notre onglet Financement du terrorisme /évènement et dates http://www.lematin.ch/economie/Les-banques-genevoises-sont-terrorisees-par-l-Etat-islamique/story/29289798

Suisse/Finma/Compliance: la Finma publie la nouvelle ordonnance sur les placements collectifs qui va dans le sens de l’harmonisation avec l’Union Européenne http://www.finma.ch/f/aktuell/Pages/mm-kkv-finma-20141014.aspx

Suisse/UBS/Secret bancaire/espionnage: l’improbable condamnation en Suisse d’un employé d’UBS condamné (sursis) pour espionnage http://www.tdg.ch/suisse/exbanquier-ubs-condamne-espionnage/story/11246132

Kazakhstan/UK/BTA Bank/Ablyazov/fraude/Hogan Lovells: comprendre la fraude hors norme de la BTA Bank, $10 milliards disparus dont la moitié devraient être retrouvée grâce aux équipe de Hogan Lovells. Un cas démesuré http://www.thewhistleblowers.org/?p=49631

Qatar/Suisse/Financement du terrorisme: en attendant la publication des noms d’une vingtaine de qatari qui travaillent pour Al Qaeda , des accusations de financement du terrorisme sont portés à l’encontre du fondateur d’une fondation humanitaire genevoise http://www.telegraph.co.uk/news/11156327/Al-Qaeda-terror-financier-worked-for-Qatari-government.html

Chine/marché de l’art/Cross border/blanchiment/corruption: le marché de l’art asiatique et chinois en particulier est complètement pourri par la corruption et le blanchiment http://www.latribune.fr/blogs/le-blog-sur-le-marche-de-l-art/20141010tribdf53d3787/blanchiment-corruption-la-face-sombre-du-marche-de-l-art-asiatique.html

Belgique/France/Iles Cook/Corruption/Chodiev: une des plus grosses fortunes de Belgique et banquier des îles Cook ,Patokh Chodiev a corrompu les autorités françaises et belges pour ouvrir sa banque et éviter des poursuites pénales http://www.rtbf.be/info/economie/detail_offshore-leaks-le-belgo-kazakh-patokh-chodiev-banquier-offshore?id=7968322 et http://www.lalibre.be/actu/international/quand-sarkozy-faisait-la-loi-en-belgique-5433efcb35708a6d4d5c2851

Uk/HSBC/compliance : deux administrateurs démissionnent par peur de voir leur responsabilité pénale respective engagée au travers des nouvelles règles http://www.theguardian.com/business/2014/oct/07/hsbc-directors-quit-jail-bank-crises

Suisse/France/Credit Suisse/Veolia-Qatar: le Crédit Suisse et son vice Président Europe Francois Roussely cités dans une affaire de retro commissions liées à l’entrée au capital du fonds Qatari diar dans Veolia http://www.liberation.fr/economie/2014/10/06/veolia-et-les-millions-occultes-du-qatar_1116159

Suisse/France/UBS/secret bancaire: UBS livre les noms de 300 clients au fisc français sans aviser les clients http://www.rfi.fr/europe/20141005-suisse-livre-justice-francaise-listing-300-clients-ubs/

France/PILA/Whistleblowers: les avocats d’Edward Snowden dont Me William Bourdon (Sherpa) lance une plateforme dédiée à l’assistance des lanceurs d’alerte, une démarche qui peut permettre d’arrêter des pratiques avant que le préjudice ne devienne dangereux pour une entreprise http://media1.ledevoir.com/societe/actualites-en-societe/420173/une-association-mondiale-pour-aider-les-lanceurs-d-alerte

Suisse/UBS/Cross border fraude: les « carnets de lait » et le business de la fraude fiscale vont coûter cher à UBS avec une amende record en France de 6 milliards de CHF évoquée dans un document http://www.tdg.ch/economie/L-amende-dUBS-pourrait-selever-a-6-milliards-de-francs/story/18115584

Inde / Corruption/Jayalalithaa/Cross Border: la lutte contre la corruption du monde politique commence à porter ses fruits avec la condamnation à quatre ans ferme de Madame Jayalalithaa Présidente d’un parti des ouvriers. Elle a accumulé outres des terres et du cash mais aussi 30 kilos d’or et 12 000 saris ! http://www.firstpost.com/politics/assets-case-verdict-delivers-crippling-blow-can-jayalalithaa-fight-back-1732973.html . Le risque cross border est élevé avec la clientèle indienne du fait de l’hyper corruption dont souffre le pays.

Nigeria/Financement du terrorisme/Boko Haram: plus de doute sur la complicité des barons musulmans du nord et les complicités au sein d’institutions comme la banque centrale http://www.vanguardngr.com/2014/09/boko-haram-davis-links-funding-agent-cairo/

Suisse/Juluis Baer/Blanchiment: la banque est mise en examen pour blanchiment dans le cadre des escroqueries à la taxe carbone http://www.tdg.ch/economie/entreprises/julius-baer-mise-examen-dossier-escroquerie/story/22296356

Allemagne/Deutsche Bank/Jurgen Fitschen : le président de la Deutsche Bank est accusé par le parquet de Munich d’avoir agit en collusion pour tromper la justice http://www.latribune.fr/entreprises-finance/banques-finance/20140923tribde634bbc7/le-patron-de-deutsche-bank-poursuivi-pour-fraude.html

USA/Arab Bank/Hamas/Financement du terrorisme: Arab Bank reconnue coupable de financement de plusieurs attentats qui ont fait plus de 300 victimes, un jugement lourd de conséquence pour la banque http://www.nytimes.com/2014/09/23/nyregion/arab-bank-found-guilty-of-supporting-terrorist.html?hp&action=click&pgtype=Homepage&version=HpSum&module=first-column-region&region=top-news&WT.nav=top-news&_r=1

Suisse/UK/Mercuria/FCA compliance: Mercuria Europe se soumet aux contrôles de la FCA britannique et de fait au Bribery Act qui a une portée extraterritoriale sur l’entité faîtière http://www.prnewswire.com/news-releases/mercuria-announces-uk-financial-conduct-authority-authorization-275968571.html

Espagne/Blanchiment/Casino en ligne: comment fait on pour blanchir en jouant en lignehttp://politica.elpais.com/politica/2014/09/19/actualidad/1411140588_087184.html

Qatar/financement du terrorisme: Comment le Qatar petit état de 600 000 habitants alimente le terrorisme islamiste http://www.telegraph.co.uk/news/worldnews/middleeast/qatar/11110931/How-Qatar-is-funding-the-rise-of-Islamist-extremists.html

Suisse/Daech ou ISIS/Financement du terrorisme: trois irakiens en préventive suspectés de soutien logistique et financier à ISIS http://www.lematin.ch/suisse/trois-irakiens-places-detention-suisse-printemps/story/15037738 ( voir aussi onglet financement du terrorisme évènements et dates)

Suisse/Turquie/Cross border: attention à relever le risque pays Turquie http://www.nytimes.com/2014/09/16/world/europe/turkey-is-a-steady-source-of-isis-recruits.html?_r=0  avec des centres de recrutement Daech à Ankara et la naissance du Groupe Korashan issue de la mouvance Al Qaeda et destiné à perpétrer des attentats en Europe http://www.nytimes.com/2014/09/21/world/middleeast/us-sees-other-more-direct-threats-beyond-isis-.html hp&action=click&pgtype=Homepage&version=LedeSum&module=first-column-region&region=top-news&WT.nav=top-news

France/Indonésie/Financement du terrorisme: des produits  » Daech » en vente sur une page Facebook à Toulouse et sur des sites indonésiens de vente en ligne http://alyaexpress-news.com/2014/09/des-produits-de-lorganisation-terroriste-isis-vendues-sur-amazon-et-facebook/

Suisse/Canada/Financement du terrorisme: Contrairement à la Suisse le Canada fait preuve d’initiative contre la menace ISIS et annule des passeports canadiens, une situation inédite pour la compliance bancaire si d’autres états font de même sans créer un fichier ouvert spécifique http://ottawacitizen.com/news/national/government-invalidating-passports-of-canadians-who-joined-extremist-groups

US/Lybie/ SEC enquête: La SEC enquête sur les rapports entre Goldman Sachs et le fonds souverain du régime Khaddafi http://www.lemonde.fr/economie/article/2014/09/19/enquete-ouverte-sur-les-liens-entre-goldman-sachs-et-le-regime-de-kadhafi_4490430_3234.html

Suisse/Espirito Santo/faillite: Procédure de faillite de la Finma à l’encontre de BES http://www.finma.ch/f/aktuell/Pages/mm-finma-eroeffnet-konkurs-gegen-espirito-santo-20140919.aspx

Afrique du Sud /Nigeria/ blanchiment: 2 Nigérians et 1 Israélien Eyal Mesika arrêté à la descente de leur avion privé à Lanseria ( aéroport au Nord Ouest de Johannesburgh) avec $9,3 en coupures neuves de $100 ce qui fait un beau volume; les billets non usagés en Afrique proviennent souvent directement d’une banque centrale. Les passeurs voulaient acheter des armes  » pour les services de sécurité » du Nigeria  http://www.ynetnews.com/articles/0,7340,L-4571451,00.html et http://newsrescue.com/gun-runners-profile-abuja-operating-eyal-mesika-arrested-two-nigerians-sa-smuggling-10m/#axzz3Dsgkwuza

Nigeria/financement du terrorisme/Boko Haram: détenteurs de 80% des champs pétroliers du Nigeria , les barons islamistes du Nord dont Sheriff se voient impliqués dans le financement des Boko Haram, des comptes sont demandés à la Banque Centrale http://www.thisdaylive.com/articles/boko-haram-group-asks-cbn-to-provide-information-on-alleged-money-laundering/189151/

France/Corruption: la France s’est dotée d’un Parquet financier en février 2014 , le pays dispose désormais d’un tribunal ad hoc spécialisé. Il était temps les dossier commencent sérieusement à s’empiler avec déjà 226 cas à traiter  http://www.liberation.fr/societe/2014/09/10/une-chambre-au-tgi-de-paris-pour-la-procureure-nationale-financiere_1097765

Suisse/Corruption privée: des déclarations de bonnes intentions mais aucun changement prévisible dans un horizon de 2 à 3 ans, dans le doute le compliance officer doit toujours signaler les montants au MROS http://www.carlosommaruga.ch/corruption-la-suisse-hesite-a-domestiquer-la-fifa/  et  http://www.lepoint.fr/sport/football/la-corruption-au-sein-de-la-fifa-ne-laisse-plus-la-suisse-indifferente-12-09-2014-1862654_1858.php

Canada/Suisse/SNC Lavallin/Corruption: l’affaire fleuve de la corruption d’agents publics étrangers par la société SNC Lavallin continue d’avancer avec l’arrestation pour divers chefs d’inculpation (dont extorsion) de Maître Kyres « un des meilleurs avocats en fiscalité » d’après Best Lawyers. Il avait fait un montage avec des sociétés offshores lesquelles détenaient des comptes en Suisse. http://www.journaldemontreal.com/2014/09/10/un-autre-ex-patron-de-snc-lavalin-arrete et http://www.droit-inc.com/article13550-Affaire-SNC-Lavalin-un-avocat-arrete

Suisse/Financement du terrorisme :  Suite à la déclaration de cyber guerre des Anonymous contre ISIS relayée sur ce site, le Conseil Central Islamique Suisse se fait pirater.  Le CCIS a reçu un courriel de menaces, signé du collectif Anonymous, qui exige que le Conseil se distancie du terrorisme et «mette fin à toutes ses activités liées à la guerre sainte en Irak et en Syrie». Sans quoi toutes les «données pertinentes» saisies sur son site seront publiées.http://www.lematin.ch/high-tech/web/hackers-chanter-conseil-central-islamique-suisse/story/30229270 Voir la video

 

USA/Autriche/PEP/Blanchiment: l’ancien ambassadeur en Irak Zalmay Khalilzad accusé de blanchiment d’argent , ses comptes et ceux de son épouse gelés en Autriche http://www.nytimes.com/2014/09/09/world/zalmay-khalilzad-tax-evasion-investigation.html

ISIS/Financement du terrorisme: une coalition va se mettre en place pour trouver une réponse militaire à ISIS mais le groupe contrôle des ressources pétrolières en Syrie et les revenus pénètrent sans difficulté dans les circuits bancaires http://www.chathamhouse.org/expert/comment/15203#

Brésil/Petrobras/corruption/HSBC/Santander/Citigroup/Itau/Bradesco: Paulo Roberto Costa qui risque 30 ans de prison donne le réseau des élus (49 députés,12 sénateurs,1 gouverneur) corrompus, un système de corruption impossible à monter sans complicité bancaire, retrouvez les établissements concernés http://www.bloomberg.com/news/2014-08-12/petrobras-linked-money-laundering-probe-spreads-to-banks.html et http://www.lesechos.fr/monde/ameriques/0203754007936-bresil-un-ex-directeur-de-petrobras-denonce-un-vaste-systeme-de-corruption-delus-1039791.php?4g4tmse3FH3JMH4P.99

Belgique/secret bancaire: Un fichier centralisé de tous les comptes bancaires disponible à la Banque Nationale, le « point de contact central » une bonne initiative pour lutter contre la criminalité http://trends.levif.be/economie/banque-et-finance/ce-qu-il-reste-du-secret-bancaire/article-normal-21273.html

Anonymous/ Financement du terrorisme: Les Anonymous déclare la guerre à Islamic State of Iraq et ceux qui participent au financement

 

Israel/ISIL/Financement du terrorisme: Israel interdit ISIL par décret et s’autorise à lutter contre le financement de cette organisation http://www.jpost.com/Arab-Israeli-Conflict/Islamic-State-officially-outlawed-in-Israel-374348

Suisse/Blanchiment/Transparency International : les mesures très succinctes que Transparency International Suisse demande à prendre en compte a minima en matière de lutte anti-blanchiment  http://www.swissinfo.ch/eng/switzerland-urged-to-tighten-its-money-laundering-laws/40585182

Suisse/Financement du terrorisme: déjà annoncé par la Fedpol en 2006 la Suisse est utilisée comme plateforme par les candidats au Jihad, certains progressent dans la hiérarchie http://www.lepoint.fr/monde/une-brigade-francaise-opererait-au-coeur-de-l-etat-islamique-03-09-2014-1859509_24.php , en 2006 Christophe Blocher parlait « d’héroique sérénité face au terrorisme », http://www.ejpd.admin.ch/content/ejpd/fr/home/dokumentation/inter/archiv/interviews_christoph/2006/2006-08-20.html , le 8 mai 2011 Ueli Maurer admet que la législation suisse ne permet pas de lutter contre le terrorisme. En 2014 rien n’a changé.

Suisse/Credit Suisse/Compliance: Le CS Londres suspend une des traders qui envoyait à son mari travaillant chez RBC des indications sur les opérations des clients du Credit Suisse http://online.wsj.com/articles/credit-suisse-conducts-internal-probe-into-alleged-trader-misconduct-1409672394

Suisse/blanchiment d’argent de la drogue : des jours amende avec sursis pour blanchiment d’argent de la drogue http://www.tdg.ch/geneve/actu-genevoise/deux-agents-change-cornavin-condamnes-blanchiment/story/28401352

Autriche/ Hypo Alpe Adria Bank/fraude massive: la banque nationalisée en 2008 suite à une faillite frauduleuse va devoir créer une « bad bank » avec EUR 18 milliards d’actifs toxiques. Son sauvetage pèse sur le déficit et la dette publique autrichienne http://fr.reuters.com/article/frEuroRpt/idFRL5N0QX49Y20140827 et http://blogs.wsj.com/briefly/2014/08/28/the-hypo-alpe-adria-bank-mess-at-a-glance/

Suisse/Qatar/ Compliance/Financement du terrorisme: le risque sur le Qatar augmente sérieusement http://www.reuters.com/article/2014/08/20/us-iraq-security-germany-qatar-idUSKBN0GK1I720140820 et http://www.clarionproject.org/analysis/us-overlooks-global-terror-funding-prized-ally-qatar

Suisse/Financement du terrorisme/résolution UN : http://www.un.org/News/fr-press/docs/2014/CS11520.doc.htm une résolution qui soulève des difficultés, les comptes irakiens ouverts en Suisse, et une législation qui n’est pas adapté comme le soulignait déjà Ueli Maurer le 8 mai 2011;

Suisse/Compliance cross-border: comment gérer le risque pays? En prenant en compte dans le paramétrage des comptes la High Risk Country list de la FCA britannique , elle contient 95 pays sur les 196 qui existent dans le monde http://www.royalgazette.com/article/20140820/BUSINESS02/140829996

USA/Al Qaeda/Financement du terrorisme: le département du Trésor désigne deux trésoriers d’Al Qaeda dont le réseau de financement reste très complexe http://www.longwarjournal.org/archives/2014/08/treasury_designates_3.php

Portugal/BES/fraude: la famille portugaise a émis des Junk bonds qui ont achevé la banque, le tout sans aucune intervention du régulateur qui se demande aujourd’hui si tout était légal? http://www.latribune.fr/entreprises-finance/banques-finance/20140826tribe757548fc/au-premier-semestre-espirito-santo-multipliait-les-emissions-d-obligations.html et http://www.zonebourse.com/BANCO-ESPIRITO-SANTO-5822/actualite/BANCO-ESPIRITO-SANTO–Exclusif-Espirito-a-multiplie-les-emissions-de-dette-au-S1-18948457/

Suisse/Italie/Ndrangheta: fin de cavale pour les seize membres de la « société de Frauenfeld » http://www.telegraph.co.uk/news/worldnews/europe/italy/11053851/Mafia-from-Calabria-filmed-in-Godfather-style-meeting-in-Switzerland.html et http://www.tdg.ch/suisse/faits-divers/La-police-filme-une-reunion-de-la-mafia-calabraise-en-Suisse/story/26531041

USA/ Chaine de Ponzi/escroquerie: loin de disparaître l’arnaque de Ponzi fait encore des émules et a désormais un site dédié http://www.ponzitracker.com/

USA/Goldman/Subprime fraude: amende de $3,15 milliards pour solder l’affaire des subprimes, il reste encore à régler les cas de HSBC, Normura, RBS http://www.tribune.com.ng/news/news-headlines/item/14240-goldman-sachs-to-pay-3-15bn-fine-over-misleading-mortgage-securities

Suisse/France/Corruption: l’affaire des frégates de Taiwan plus de ving ans après repart au tribunal d’instance de Genève avec un enjeu de 774MCHF de « commissions » repartis sur plusieurs comptes bancaires http://www.afp.com/fr/info/fregates-de-taiwan-la-justice-suisse-accepte-un-recours-dun-homme-daffaires

Suisse/Italie/Crime organisé/Ndrangheta : démantèlement d’une cellule de la Ndrangheta en Suisse qui officiait depuis 40 ans. L’opération  »Helvétie » a mis à jour le fonctionnement de la « société Frauenfeld » dirigée par Antonio Nesci (Toni le Suisse) et Antonio Albanese Raffaelle( mais déjà identiée en 2012 par le procureur Michele Prestipino). Seules deux personnes sont arrêtées à ce jour sur 18. Frauenfeld est une ville de 23000 habitants situé en Thurgovie, La société de Frauenfeld était active à Zurich et Mossendorf (petit village de 3000 habitants ou 5 membres travaillaient pour Nesci.

http://www.soveratiamo.com/cronaca/resto-del-mondo/item/14409-operazione-helvetia,-18-arresti-tra-fabrizia-e-lasvizzera-video

Kyrgyzstan/Crime Organisé/PEP/Compliance: Le ministre de l’intérieur donne une liste de notables et d’élus liés au crime organisé, tous ont un passé judiciaire, http://www.eurasianet.org/node/69631

Venezuela/PEP/Cross Border Compliance: L’ex patron du renseignement vénézuélien était un trafiquant de  drogue membre du Cartel des Soleils ainsi nommé à cause des étoiles en forme de soleil sur les uniformes des généraux. Condamné aux USA il est resté libre au Vénézuela . Le Vénézuela représente un risque très élevé d’activité cross border la clientèle vénézuélienne doit faire l’objet de compliance poussée http://www.nytimes.com/2014/07/29/world/americas/venezuelan-officers-linked-to-colombian-cocaine-traffickers.html?_r=0

Suisse/Allemagne/Julius Baer/Comptes dormants: plainte de l’Allemagne contre Julius Baer à propos des comptes dormants en ex RDA http://www.lematin.ch/economie/allemagne-poursuit-julius-baer-recuperer-millions/story/29726737

USA/Bank of America/Subprime: BOA va finalement payer $ 16,65 milliards pour mettre un terme aux poursuites dans la crise des subprimes http://time.com/3153262/bank-of-america-record-16-billion-fine-mortgages-subprime-loans/  aucun responsable ne voit sa responsabilité pénale engagée.

USA/UK/Standard Chartered/Blanchiment: Standard Chartered condamnée une nouvelle fois pour blanchiment et défaut de compliance à payer $300 M d’amende http://www.liberation.fr/economie/2014/08/19/blanchiment-amende-de-300-millions-pour-standard-chartered-aux-etats-unis_1083260

Rabobank/Paul Robson/Fraude Libor JPY: le trader de la Rabo bank plaide coupable dans l’affaire de manipulation des libor en JPY, il a laissé derrière lui des emails édifiants «  Yagami asked Robson by email for a high submission for one of the rates, Robson answered, « no prob mate let me know your level » http://uk.reuters.com/article/2014/08/18/uk-rabobank-libor-idUKKBN0GI20R20140818

France/Portugal/Credit Agricole/BES: Le Credit Agricole a vendu pour 32MEUR d’actions de BES avant sa faillite et invoque un problème technique de communication http://www.franceinter.fr/depeche-xavier-musca-dement-toute-infraction-bancaire

Suisse/Portugal/Credit Suisse/ BES/Fraude: le Crédit Suisse impliqué dans la débacle de la Banco Espirito Santo, http://online.wsj.com/articles/credit-suisse-caught-up-in-espirito-santo-mess-1408289491

Jordanie/Arab Bank/Hamas/Financement du terrorisme: le procès de l’Arab Bank pour financement du terrorisme débute à New-York http://www.afp.com/fr/info/accusee-de-financer-le-terrorisme-arab-bank-dit-etre-une-banque-normale

UK/USA/Barclays/ Dark Pool/Fraudes: La Barclays va faire face à des amendes et des coûts supplémentaires suite à de nombreux défauts de compliance http://www.telegraph.co.uk/finance/newsbysector/banksandfinance/11032541/Barclays-could-face-extra-1.2bn-in-legal-costs-and-fines.html

Suisse/Portugal/Banco Espirito Santo/faillite frauduleuse: de nombreuse enquêtes démarrent après la faillite/nationalisation de la BES. Deux sociétés lausannoises seraient impliquées dans des opérations douteuses de structuration de dette du groupe BES http://online.wsj.com/articles/espirito-santo-saga-entangles-swiss-company-1407149961 , http://www.rts.ch/info/economie/6045670-une-societe-lausannoise-serait-impliquee-dans-les-difficultes-de-bes.html

Allemagne/USA/Suisse/Florian Homm: la saga du gérant des hedge funds Absolute Capital n’est pas terminée. L’escroc auteur du livre « rogue trader » est parvenu à quitter l’Italie pour l’Allemagne qui n’extrade pas ses ressortissants. IL fait partie des 10 most wanted du FBI http://www.fbi.gov/wanted/wcc/florian-wilhelm-jrgen-homm/view et risque 75 ans de prison aux USA. Une partie de son butin était caché en Suisse http://www.francoispilet.net/fin-de-cavale-pour-le-thomas-crown-allemand/

USA/Bank of America/Fraude Subprime: BoA record du monde des amendes avec $ 17 milliards annoncés pour mettre un terme au dossier des subprimes, une amende qui donne à réfléchir sur la qualité des bilans des banques http://online.wsj.com/articles/bank-of-america-near-16-billion-to-17-billion-settlement-1407355290

USA/UK/Standard Chartered/amende: Une nouvelle amende en vue pour Standard Chartered http://www.lefigaro.fr/flash-eco/2014/08/06/97002-20140806FILWWW00113-amende-contre-une-banque-britannique.php

France/BRED/fraude: comment deux dirigeants de la BRED ont fraudé pour s’octroyer des bonus indus http://www.lejdd.fr/Economie/A-la-Bred-les-faux-comptes-font-les-bons-amis-676798

Financement du terrorisme/K§R: le New York fait une liste des rançons payés pour des otages détenus principalement par AQMI, compte tenu des sommes versées en espèce et du volume que cela représente peut on concevoir la complicité d’une banque?

http://www.nytimes.com/2014/07/30/world/africa/ransoming-citizens-europe-becomes-al-qaedas-patron.html?hp&action=click&pgtype=Homepage&version=LedeSum&module=first-column-region&region=top-news&WT.nav=top-news&_r=3

Suisse/Allemagne/UBS: en attendant la France et la Belgique , UBS règle son litige avec l’Allemagne en payant EUR 300M soit plus que prévu et la plus grosse amende jamais infligée outre-Rhin ( les fonds concernés étaient de l’ordre de 30 milliards de CHF) http://www.tdg.ch/suisse/ubs-trouve-accord-allemagne-conflit-fiscal/story/12983692

Suisse/Banque Dukascopy/sanction UE-Russie: la banque genevoise du russe André Duka organise un concours de miss avec une dotation $350 000,- et se moque des sanctions contre la Russie en proposant un dessin animée satirique à ses clients http://www.dukascopy.com/swiss/english/home/# et http://letemps.ch/Page/Uuid/ee92e7e2-142d-11e4-befc-d0fb0d39023d

Suisse/Jersey/Standard Chartered/Rudolf Helmer: Rudolf Helmer a bien transmis des données de la Standard Chartered Jersey à Wikileaks , dont une liste de trust en faveur de PEP http://www.mbelgique.be/2014/07/les-donnees-recues-par-assange-en-2011.html

France/USA/BNP Paribas/Escroquerie: $80 millions d’amende pour la BNP Paribas pour clore un dossier d’escroquerie aux aides publiques , l’ex responsable de la division matière première de la BNP aux USA, Jerry Cruz avait accepté des pots de vin pour fermer les yeux http://www.lemonde.fr/economie/article/2014/07/25/une-nouvelle-amende-pour-bnp-paribas-aux-etats-unis_4462545_3234.html

Suisse /France/UBS France: UBS France mis en examen et caution record http://www.romandie.com/news/UBS-mis-en-examen-a-Paris-pour-blanchiment-de-fraude-fiscale_RP/500498.rom

Liban/USA/Hezbollah/Financement du terrorisme: La Chambre des représentants américaine a adopté une proposition de loi visant à attaquer le Hezbollah et Al Manar (branche communication) via ses sources de financement et ses banques. Relever le risque pays pour les banques correspondantes au Liban, Venezuela, Panama. Le Sénat doit encore se prononcer sur ce texte qui sera certainement approuvé http://www.latribune.fr/actualites/economie/international/20140723trib000841218/les-etats-unis-s-attaquent-aux-hezbollah-via-les-banques.html

Chypre/FBME/Financement du terrorisme: La banque centrale de Chypre prend le contrôle de la FBME (Federal Bank of the Middle East) dont le business model était l’absence de compliance et les activités illicites dont le soutien au Hezbollah http://www.reuters.com/article/2014/07/21/cyprus-bank-administration-idUSL6N0PW5D320140721 et http://www.fincen.gov/news_room/nr/html/20140716.html

USA/Deutsche Bank/Barclays/fraude: Carl Lewin et son comité sénatoriale repartent en guerre contre la Deutsche Bank et la Barclays dans le cadre d’une fraude fiscale de grande ampleur qui a rapportée $ 1,1 milliard aux deux banques. Les bénéficiaires finaux de cette fraude étaient des hedge funds réputés pour leurs performances et des « modèles mathématiques particuliers » dont Renaissance http://www.bloomberg.com/news/2014-07-21/renaissance-avoided-more-than-6-billion-tax-report-says.html

Suisse /trading petrolier: la déclaration de Berne publie un deuxième volet sur le trading pétrolier en Suisse et les conséquences pour les pays africains . BNP Paribas et Crédit Agricole Genève sont les principales banques suisses faisant du pré financement pétrolier,un facteur de risque pour la compliance Convention de berne Oil trading Afrique

Monaco/Banque Pasche/Blanchiment: une absence totale de compliance effective, des activités totalement illicite et le licenciement des trois salariés inquiets des pratiques de leur banque , un résumé du tableau de la Banque Pasche à Monaco https://www.bakchich.info/soci%C3%A9t%C3%A9/2014/07/07/monaco-les-petits-secrets-de-la-banque-cash-63505

Suisse/Tradition Lausanne/Corruption/FCPA/bribery Act: conformément aux prérogatives extra territoriales induites par le FCPA et le Bribery Act les autorités US et UK enquêtent sur les relations et les pratiques du courtier Tradition avec les potentats libyens de l’époque Khaddafi. http://online.wsj.com/articles/investigators-probe-the-ways-a-swiss-broker-courted-libyan-business-1405289042

USA/Citigroup/fraude hypothécaire: Citigroup va payer $7 milliards dont 2,5 pour dédommager les clients floués par la banque dans une fraude sur le marché immobilier http://www.thewire.com/business/2014/07/citibank-confirms-7-billion-settlement-second-quarter-earnings/374359/

Bulgarie/KTB/First Investment Bank/fraude/Bankruptcy: sans surprise deux banques bulgares font l’objet de soutien de la banque centrale suite à des malversations http://www.novinite.com/articles/161925/Bulgaria’s+Central+Bank+to+Reveal+Results+of+KTB+Audit+This+Week et  http://www.nytimes.com/2014/07/14/business/international/large-bulgarian-bank-goes-bankrupt.html?_r=0

RDC/PEP/Compliance: la fortune du Président Kabila de RDC atteint $15 milliards (Forbes) aussi délirant qu’inutile,http://www.leral.net/La-fortune-de-Joseph-Kabila-estimee-a-15-milliards-US_a118180.html

Jersey/Kleinwort Benson/offshore leak: 20 000 clients offshore de Kleinwort Benson voient leurs noms publiés http://www.theguardian.com/uk-news/2014/jul/09/offshore-tax-dealings-celebrities-sportsmen-leaked-jersey-files

Suisse/USA/Credit Suisse: pas de secret pour les 1000 employés du Crédit Suisse dont les noms vont être communiqués à l’administration américaine http://www.tdg.ch/economie/credit-suisse-livrera-noms-1000-employes/story/22337690

Suisse/USA/Blanchiment/Warrington bank: L’argent volé par des cybercriminels aux USA se retrouve dans des comptes en Suisse , une bonne saisie de CHF 12M à partager http://www.tdg.ch/suisse/blanchit-suisse-argent-cybercriminels/story/24922181

Union Européenne/Bitcoin: les autorités européennes alertent sur l’usage des bitcoins http://lexpansion.lexpress.fr/actualite-economique/bitcoin-les-gendarmes-financiers-europeens-tirent-le-signal-d-alarme_1556923.html

Suisse/Compliance/fraude: Mieux comprendre l’usage des « shell et shelf » companies http://www.fraud-magazine.com/article.aspx?id=4294983054

Suisse/BNP/Finma: BNP Paribas Suisse était une plaque tournante pour contourner les embargos http://www.tdg.ch/economie/finma-charge-tour-bnp-paribas/story/13974336